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證券公司年度工作總結(jié)【篇1】

時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的xxxx年就將畫上圓滿的句號。回首xxxx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我xxxx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬τ行﹥?nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

對于xx年，對于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xxxx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的.基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!

證券公司個(gè)人年終總結(jié)7

光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪?；厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。

第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。

第三：專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。

第四：對已經(jīng)開發(fā)的客方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步、超越自己。

我想說的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。

證券公司年度工作總結(jié)【篇2】

首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。

二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生xx的測試

我們公司參加了x次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在星期x所整理

對于20xx年x月x日之前的機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四、運(yùn)營條線員工晉級評定

公司每將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。

在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。

證券公司年度工作總結(jié)【篇3】

一年緊張而又忙碌的工作結(jié)束了，回想這一年的工作，自己有很多的進(jìn)步和不足。在我們的領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅(jiān)持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務(wù)。當(dāng)熱，我知道自己存在著很多的缺點(diǎn)，存在著好多的不完美，但我堅(jiān)信，在新的一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn)，給公司帶來更多的效益和利益。現(xiàn)做總結(jié)：

一、崗位工作取得的成績

完整核對現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金往來進(jìn)行對賬、盤點(diǎn)，并做資金對賬表存檔。保證了各項(xiàng)資金帳帳相符、帳實(shí)相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應(yīng)鏈的對賬、關(guān)帳結(jié)賬工作。在這一年里，我能堅(jiān)持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤點(diǎn)數(shù)據(jù)并參與盤點(diǎn)、審核盤盈盤虧單據(jù)及寫盤點(diǎn)報(bào)告，為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財(cái)務(wù)人員的職責(zé)。

付款單據(jù)在當(dāng)天入賬，及時(shí)核銷客戶應(yīng)收款、供應(yīng)商應(yīng)付款;及時(shí)處理商務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員xx郵件關(guān)于應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的調(diào)整入賬;改變了以前因入賬不及時(shí)，給商務(wù)方面在對客戶和供應(yīng)商款項(xiàng)管理方面造成的數(shù)據(jù)信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數(shù)據(jù)需求者提供了及時(shí)、完整、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān)、結(jié)賬工作，仔細(xì)調(diào)整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應(yīng)鏈關(guān)結(jié)賬的問題影響下月的業(yè)務(wù)開單。

建立卡片，月底對資產(chǎn)項(xiàng)目核對關(guān)結(jié)賬。

領(lǐng)導(dǎo)要求，處理相關(guān)財(cái)務(wù)事宜，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務(wù);對于其他部門和人員通過系統(tǒng)查詢關(guān)事項(xiàng)，能積極配合并釋疑;遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。

二、工作中存在的`各種問題及修正

科目歸集、核算項(xiàng)目歸集不準(zhǔn)確的時(shí)候，在詳細(xì)分析數(shù)據(jù)屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項(xiàng)目及現(xiàn)金流項(xiàng)目歸類準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

資產(chǎn)項(xiàng)、總賬項(xiàng)，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項(xiàng)目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項(xiàng)，使財(cái)務(wù)帳各項(xiàng)目、數(shù)據(jù)更完整清楚、符合邏輯。

三、20xx年工作打算及展望：

新的一年，工作也是一個(gè)全新的開始，理應(yīng)對人生對工作有個(gè)新展望，在嶄新的下一年我要：

核對、處理數(shù)據(jù)，在x月底完成帳套各個(gè)模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。

更全面完成本崗工作;團(tuán)結(jié)部門全體人員、緊密協(xié)同工作;不折不扣完成上級領(lǐng)導(dǎo)安排布置的各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作。

更新知識，提升職業(yè)勞動技能。

證券公司年度工作總結(jié)【篇4】

首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作如下：

一，完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。

二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄，對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。

三，客戶資料集中核對整理

這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四，運(yùn)營條線員工星級晉級評定

公司每將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的XX年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。

證券公司年度工作總結(jié)【篇5】

時(shí)間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。

北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應(yīng)比較好，我們策劃的比較不錯(cuò)，說著到價(jià)格方面，客戶感覺貴。我和領(lǐng)導(dǎo)，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。

同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來，宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果。

北京期貨公司見得多，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的活動有很多的質(zhì)疑，常常報(bào)的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因?yàn)槲以跒樽约鹤觯彩菫榱诉@次活動的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。

同成員間的客戶交流過程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領(lǐng)會。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢？目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說了?，F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。

我，我們都很清楚這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的最好的一個(gè)。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個(gè)所以然?？磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西?？偨Y(jié)，善于總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來，這樣才能進(jìn)步。

來到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我，給我機(jī)會，給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事，領(lǐng)導(dǎo)都看著我，我沒有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人，做出點(diǎn)像樣的事情來，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅(jiān)信我能干好的。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的'分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司年度工作總結(jié)【篇6】

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試XX產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

拓展閱讀

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，以年終總結(jié)、半年總結(jié)和季度總結(jié)最為常見和多用。就其內(nèi)容而言，工作總結(jié)就是把一個(gè)時(shí)間段的工作進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總檢查、總評價(jià)、總分析、總研究，并分析成績的不足，從而得出引以為戒的經(jīng)驗(yàn)。總結(jié)是應(yīng)用寫作的一種，是對已經(jīng)做過的工作進(jìn)行理性的思考?？偨Y(jié)與計(jì)劃是相輔相成的，要以工作計(jì)劃為依據(jù)，訂計(jì)劃總是在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。其間有一條規(guī)律：計(jì)劃——實(shí)踐——總結(jié)——再計(jì)劃——再實(shí)踐——再總結(jié)。當(dāng)工作進(jìn)行到一定階段或告一段落時(shí)，需要回過頭來對所做的工作認(rèn)真地分析研究一下，肯定成績，找出問題，歸納出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高認(rèn)識，明確方向，以便進(jìn)一步做好工作，并把這些用文字表述出來，就叫做工作總結(jié)。總結(jié)的寫作過程，既是對自身社會實(shí)踐活動的回顧過程，又是人們思想認(rèn)識提高的過程。通過總結(jié)，人們可以把零散的、膚淺的感性認(rèn)識上升為系統(tǒng)、深刻的理性認(rèn)識，從而得出科學(xué)的結(jié)論，以便改正缺點(diǎn)，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，使今后... 搜狗搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結(jié)

推進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革的重要手段。二板市場和主板市場的投資對象和風(fēng)險(xiǎn)承受能力是不相同的，在通常情況下，二者不會相互影響。而且由于它們內(nèi)在的聯(lián)系，反而會促進(jìn)主板市場的進(jìn)一步發(fā)展壯大。對投資者來說，創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險(xiǎn)要比主板市場高得多。當(dāng)然，回報(bào)可能也會大得多。創(chuàng)業(yè)板公司再融資的審核權(quán)已經(jīng)確定將由證監(jiān)會下放到深交所。此舉將提高創(chuàng)業(yè)板公司再融資的審核效率，同時(shí)也是股票發(fā)行市場化改革的又一突破。市場人士也更加期待主板、中小板再融資，乃至新股IPO的審核全面由滬深交易所承擔(dān)，實(shí)現(xiàn)真正意義上的“監(jiān)審分離”。1998年3月，成思危代表民建中央提交了《關(guān)于盡快發(fā)展中國風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的提案》，此提案是當(dāng)年全國政協(xié)會議的“一號提案”，被認(rèn)為開啟了在中國設(shè)立創(chuàng)業(yè)板的征程。同年，成思危提出了創(chuàng)業(yè)板“三步走”的發(fā)展思路：第一步是在現(xiàn)有法律框架下，成立一批... 神馬搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結(jié)

是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到證券公司有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進(jìn)行。在不同的國家，證券公司有著不同的稱謂。在美國，證券公司被稱作投資銀行（InvestmentBank）或者證券經(jīng)紀(jì)商（Broker-Dealer）；在英國，證券公司被稱作商人銀行（MerchantBank）；在歐洲大陸（以德國為代表），由于一直沿用混業(yè)經(jīng)營制度，投資銀行僅是全能銀行（UniversalBank）的一個(gè)部門；在東亞（以日本為代表... 360搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結(jié)

拉上鐵門，使周金山在匆匆走出門時(shí)扯破了衣服。楊桂香趕到電影院，見到了與她約好的同學(xué)——某無線電廠的團(tuán)支部委員劉芳。楊桂香向劉芳流露了站柜臺是侍候人、沒出息等輕視營業(yè)員工作、不愿站柜臺的思想。劉芳不同意她的看法，對她這種錯(cuò)誤思想給予了熱情的幫助和誠懇的批評。楊桂香的父親楊正林是一位站了三十多年柜臺現(xiàn)已退休的老店員，他在解放前受盡歧視，在解放后才...

證券公司年度工作總結(jié)【篇7】

時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的x年就將畫上圓滿的句號?；厥讀年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我x年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬τ行﹥?nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

對于xx年，對于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在x年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!

證券公司個(gè)人年終總結(jié)7

光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪?；厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。

第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。

第三：專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。

第四：對已經(jīng)開發(fā)的`客方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步、超越自己。

我想說的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。

證券公司年度工作總結(jié)【篇8】

年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成績?nèi)缦拢?/strong>

1、年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的.大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方。川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

2、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

3、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/strong>

⒈、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

⒉、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

⒊、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。⒋正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

證券公司年度工作總結(jié)【篇9】

因?yàn)槿藛T去職、借調(diào)、工程使命斗勁嚴(yán)重、人員斗勁嚴(yán)重的情形下，沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中搜羅柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)物方面維護(hù)；銀證產(chǎn)物調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在蒲月份，公司推出殘剩配售產(chǎn)物后，因?yàn)樯蜿柕赜虬惭b斗勁早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)

精，為開拓市場時(shí)供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是軌范錯(cuò)誤、哪些是軌范有待完美的，需要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求，也要進(jìn)行響應(yīng)地軌范改削來知足需求?？傊谌藛T緊缺的情形下，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。

金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分手此外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在統(tǒng)一日順?biāo)爝^渡。

問題較多的情形下，我們獲得了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于斗勁順?biāo)斓赝瓿闪耸姑?/p>

上線工作。

上線工作。

上線工作。

7、順?biāo)焱瓿闪私鸫ń瓲I業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順?biāo)焱瓿闪四衔迮c南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中心件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業(yè)、手藝水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高本文來歷：公文，無論從問題的剖析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了前進(jìn)，對一些新產(chǎn)物，如內(nèi)嵌和通用版殘剩配售有了深切體味；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味。

成就的取得究其原因，主若是因?yàn)椋?/p>

1、在工作中不竭堆集總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深切找出問題呈現(xiàn)原因。

資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順?biāo)焱瓿墒堑靡嬗谠谌粘Ｆ匠＞S護(hù)中對質(zhì)券營業(yè)常識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4、正在實(shí)施的電話銀行中心件接口調(diào)試，由開初對營業(yè)的不體味，到此刻對已經(jīng)對流程有了清楚體味，增強(qiáng)了剖析措置問題能力，并有抉擇信念把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5、手藝營業(yè)還有待深切周全體味。

6、對收集方面常識和脫手能力有待增強(qiáng)。

7、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)頭問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于巨匠來共享，削減不需要的一再勞動，提高部門的工作效率。

8、在往后的工作進(jìn)修中要不竭地進(jìn)修新營業(yè)，新常識，做到常識的更新。

改良法子：

9、日常平常注重常識手藝堆集，吃苦鉆研，在邊進(jìn)修邊實(shí)踐中成長。

增強(qiáng)收集方面的進(jìn)修，有機(jī)緣多加入相關(guān)方面培訓(xùn)。

在工作中長于總結(jié)，對典型、關(guān)頭問題解決注重清算，形成文檔，但愿部門增強(qiáng)這方面的交流、看管。

自動爭奪新營業(yè)工程實(shí)施機(jī)緣，在實(shí)踐中進(jìn)修。

對公司推出的新產(chǎn)物實(shí)時(shí)體味。

20xx年工作打算：

爭奪維護(hù)工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

小我手藝水平經(jīng)由過程在具體的工作實(shí)踐中有更年夜幅度的提高。

在工程實(shí)施過程中，爭奪保質(zhì)保量完成同時(shí)，增強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。

部門及公司下一步成長的建議

部門：

增強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的打點(diǎn)，增強(qiáng)打點(diǎn)看管，好頭不如好尾。

對工程、加班情形能形成軌制，進(jìn)行串休。

部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

多供給一些培訓(xùn)機(jī)緣給巨匠。

我感受對公司應(yīng)對員工要按期進(jìn)行層層查核，形成競爭的機(jī)制，恰當(dāng)?shù)夭杉{獎(jiǎng)懲的軌制，這樣才有操作闡揚(yáng)員工的積極性。

多組織一些集體勾當(dāng)，這樣巨匠溝通交流機(jī)緣多些，從而增強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券公司年度工作總結(jié)【篇10】

自x月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這半年來的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識、風(fēng)險(xiǎn)意識有新的增強(qiáng)。現(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)

進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策 、法律法規(guī) 、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) 。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時(shí)給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí) 。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí) 、處處，向領(lǐng)導(dǎo) 、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作 。

　二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作

自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，x月至xx月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌到xx月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，一年的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶xx個(gè)，客戶總資產(chǎn)xx萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。

三、正視問題，繼續(xù)努力

通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到xx月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。

在今后工作中，我會繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

證券公司年度工作總結(jié)【篇11】

時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的xxxx年就將畫上圓滿的句號。回首xxxx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我xxxx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的'時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬τ行﹥?nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

對于xx年，對于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xxxx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!

證券公司個(gè)人年終總結(jié)7

光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪?；厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。

第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。

第三：專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。

第四：對已經(jīng)開發(fā)的客方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步、超越自己。

我想說的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。

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