瀏覽“內(nèi)控與合規(guī)自查報告”或許可以解答您的一些疑慮，誠邀您在此留下對內(nèi)容的寶貴意見。古語有云，理論為實踐之眼，它們在我們的學習和工作中起著重要作用。通常情況下，我們會接觸到寫報告的任務，一份出色的報告可以展現(xiàn)我們出色的寫作能力。

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇1

古代商鞅立木為信，確保了新法的順利實施；包公剛正執(zhí)法，促進了北宋的綱紀嚴明；人民解放軍的三大紀律、八項注意，贏得了群眾的全力支持，取得了抗戰(zhàn)的勝利。作為國有控股四大銀行之一的中國銀行，秉承著“追求卓越，誠信，績效，責任，創(chuàng)新，和諧”的核心價值觀，走過了百年輝煌，作為承載這榮耀的基石，內(nèi)控和合規(guī)對于銀行業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。

內(nèi)控、合規(guī)是風險管理的要求，是銀行工作者永恒的準繩。對于銀行業(yè)而言，就是要使我們所有的經(jīng)營活動符合相應的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。對于遵法守紀的員工，合規(guī)是一扇屏障，他們的利益在合規(guī)的屏障下得到保護；而對于違規(guī)操作的人，合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈，使他們無法在這個社會中胡作非為。合規(guī)文化建設，就是要告誡我們，無論身處哪個崗位，負責何種工作，都不能沒有法律的約束，無論何時何地都不能脫離制度的規(guī)范。一個企業(yè)要持續(xù)的經(jīng)營下去，風險控制便也要持續(xù)下去，尤其是銀行業(yè)，更要把風險控制做好。所以對一線員工的而言,學習和遵守《雙十禁》和《八不得》也是我們首先要做到的。

最近通過認真學習文件，我更進一步認識到依法合規(guī)操作的必要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)操作導致高發(fā)案件的危害性。作為一名綜合柜員，銀行業(yè)的“雙十禁”和銀監(jiān)會的“八不得”是合規(guī)操作的基礎，也是我們必須遵守的制度?，F(xiàn)就此次內(nèi)控與合規(guī)的學習心得總結(jié)出以下幾點，也是我對此次學習活動的一個理性的認識。

一、學習相關制度內(nèi)容，增強依法合規(guī)操作的理念。

身為一名銀行員工，加強自身對法律法規(guī)、規(guī)章制度的學習，提高風險防范意識是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要方法。銀行本身就是高風險行業(yè)，在獲得的利潤的同時也面臨著巨大的風險，如果風險不注意控制，那么很可能對企業(yè)的發(fā)展甚至生存造成不可估量的影響，從而也阻礙我們自身的前途、發(fā)展，甚至生活生存，所以我們必須把風險防范擺在重要的位置上。從自身的崗位做起，自覺遵守銀行的“鐵算盤”、“鐵規(guī)章”“鐵賬本”、《雙十禁》和銀監(jiān)會的《八不得》中對于綜合柜員的基本要求，嚴禁違規(guī)代客保管存單、折、卡、證等；嚴禁使用他人名章業(yè)務印章、有價單證；不得以各種形式參加非法集資活動；不得借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財?shù)鹊?，抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯。視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。因此要切實防范金融風險，就必須注意加強平時法律法規(guī)的學習，通過警示教育，提高法律合規(guī)意識，打牢思想防線。

二、堅決執(zhí)行各項規(guī)章制度，從自身做起，增強規(guī)章制度的執(zhí)行。

我認為作為銀行服務窗口的員工應從小事做起，一點一滴，合規(guī)操作。在一個風險無時不在的行業(yè)中，無規(guī)矩不成方圓。我會堅守規(guī)章制度，熟悉各項業(yè)務流程，做到防范風險，人人有責，合規(guī)操作，從我做起。工作處處有風險，謹慎認真最重要。作為一名前臺員工，我深深的感受到合規(guī)操作的重要性，我們一定要在自己的職責與權限范圍內(nèi)辦理每一筆業(yè)務，認真做好每一件事，慎重對待每一筆業(yè)務，牢記“客戶至上”、“以客戶為中心”的宗旨，嚴格按照規(guī)范化服務的標準來對待每一位客戶。比如在實際工作中，我們經(jīng)常會遇到開戶資料不全的客戶要求開戶，不能支取現(xiàn)金的客戶想違規(guī)提現(xiàn)，票據(jù)要素不全的要辦理結(jié)算，要求柜員幫忙保管存折、存單憑證等現(xiàn)象，對于這些現(xiàn)實生活中經(jīng)常遇到的情況，我們要在保證合規(guī)的前提下為客戶提供服務，這就需要提高與客戶溝通的技巧和提供多種解決方案的能力，在客戶的要求不符合銀行規(guī)章制度的時候，我們不能直截了當?shù)鼗卮稹安弧保且昧己玫膽B(tài)度和合理的解釋向客戶說明不能辦理的原因，在防范風險的同時依然提供了優(yōu)質(zhì)服務。

三、持續(xù)不斷學習，做到與時俱進

銀行法律法規(guī)和規(guī)章制度的學習不是一蹴而蹴的，關鍵要靠長期的學習和積累，要養(yǎng)成長期學習的習慣。要將學習與實踐結(jié)合起來，學以致用，持之以恒。運用到工作中去，嚴格按照規(guī)定辦理每一筆業(yè)務,每一次蓋章，每一次簽退，甚至與客戶的言行都做到有據(jù)可依，嚴格要求自己，養(yǎng)成嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，只有這樣，企業(yè)和個人才有發(fā)展的動力。與此同時，要通過典型案例剖析，運用反面的教訓警醒人，不斷提高綜合柜員遵守法律法規(guī)的自覺性。只有這樣才能加深理解，并能在工作中自覺做到不違章、不違紀，并自覺做一名遵紀守法，遵章守紀的合格員工。

四、廉潔自律，嚴格要求自己

由于我們是剛剛步入銀行業(yè)的新人，對規(guī)章制度理解不夠全面，只抱著努力做好工作、遵守紀律的想法，而忽視了對規(guī)章制度和相關法律法規(guī)的學習，時間長了可能會產(chǎn)生一些自由散漫的思想，導致違規(guī)違紀的情況發(fā)生。通過這次《雙十禁》和《八不得》的學習，使我深刻認識到，不學習法律法規(guī)的有關條文，不熟悉規(guī)章制度對各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，也不可能成為一名合格的中行員工。因此，掌握法律法規(guī)基本知識，學好內(nèi)部的各項規(guī)章制度，對我們的工作和生活具有重要的指導意義和現(xiàn)實意義。

“合規(guī)成習慣，業(yè)務少風險”。讓我們從現(xiàn)在做起，把愛崗敬業(yè)當成習慣，把合規(guī)操作常留心間。做平凡崗位上的專家，做合規(guī)文化的踐行者。

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇2

郵儲銀行內(nèi)控合規(guī)自查報告

郵政儲蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風險相伴。下面是的郵儲銀行內(nèi)控合規(guī)自查報告范文，歡迎閱讀參考! 合規(guī)風險是信合信用風險、道德風險、操作風險的首要配伍。合規(guī)是信合穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求。大多銀行為減少違規(guī)主要采取了兩個努力方向。一個是改造流程與強化管理的方向，另一個是建立全員合規(guī)文化的方向，使合規(guī)行為成為全員的自覺行動

一、合規(guī)文化是以“合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的一種集體榮辱觀。它的運作機制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對合規(guī)行為的結(jié)合。即讓合規(guī)與犒賞情緒綁定，這樣，合規(guī)行為就會使人感到一種愉悅，人們稱它為榮譽感;同時讓違規(guī)行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規(guī)行為會感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。人們提倡什么，唾棄什么，就是對正面情緒與負面情緒的分配的過程，這種自然的結(jié)合即為文化本源。情緒經(jīng)過人為的干預重新與推崇的事件相結(jié)合，即為文化建設。

二、違規(guī)經(jīng)營和違規(guī)操作屢禁不止的原因與傳統(tǒng)文化 * 有關。文化建設的優(yōu)點是文化一旦建立就有相對的穩(wěn)定性，難點是合規(guī)文化面臨著傳統(tǒng)文化的挑戰(zhàn)。當合規(guī)犒賞情緒遭遇親情、友情的犒賞情緒時，往往前者不敵后者，就在尋求兩全其美之策時，違規(guī)也就悄然而至。因此，合規(guī)文化建設與傳統(tǒng)文化之間常常會有遭遇戰(zhàn)。在開展合規(guī)文化建設的時環(huán)境尤為重要。

三。規(guī)范的治理結(jié)構是合規(guī)文化生存的“環(huán)境土壤” 監(jiān)督者要給經(jīng)營者制造壓力。壓力的最好是機構內(nèi)部的實時監(jiān)督

監(jiān)督者要受到重托才能充當守望者。那么又怎樣防止監(jiān)督者自身去指使下層違規(guī)呢?監(jiān)督者同樣需要一種情緒支撐，這就是信任、榮譽感，它需要給予重托來建立。給予每一聘任級的聘任權才能建立重托，進而激發(fā)信任感、榮譽感，實現(xiàn)一個代表的職責。而相互制衡的機制是既沒有信任也沒有壓力的工作環(huán)境，它是導致現(xiàn)實中不忠實的主要原因。

環(huán)境能激發(fā)人的情感和能力。人的綜合素質(zhì)是關鍵的，另一個關鍵因素就是環(huán)境。人們有這樣的經(jīng)驗，當人們來到一個特別美麗、潔凈而又規(guī)范的旅游景點時，就會出現(xiàn)自覺維護，不亂扔垃圾的現(xiàn)象。這時不是說一個人的素質(zhì)馬上得到了提高，而是環(huán)境激發(fā)的情感提高了人的精神境界。

四、人之所以能夠擔當不同的角色，是因為不同情緒能夠靈活。角色理論告訴我們，一個人在同一個范疇內(nèi)不能擔當兩種不同的角色，它就是情緒側(cè)抑制作用。否則就會造成角色沖突和角色曖昧。培植合規(guī)文化的土壤環(huán)境對監(jiān)督者來說，就是要制造一個守望者的單一職能，接受上級領導的重托，受到高峰體驗，這樣才能夠像救援隊一樣奮不顧身;對基層工作者來說就是受內(nèi)部監(jiān)督者接受實時監(jiān)督，這樣相當于上級領導常駐，保持常年的一定壓力。只有規(guī)范的治理結(jié)構，才能抵御傳統(tǒng)文化的回潮，改善合規(guī)文化所需的生存條件。因此，建立銀信合全員合規(guī)文化的重要環(huán)節(jié)是要改良合規(guī)“土壤環(huán)境”。 根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的 * 活動的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次 * 活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次 * 活動的意義和重要性。

作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經(jīng)營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。

一、提高員工思想素質(zhì)，增強員工依法合規(guī)經(jīng)營的理念

加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。版權聲明:依法合規(guī)建設學習心得由中國人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā)，作者:績東一分理處周豪恩,未經(jīng)授權禁止用作商業(yè)用途，轉(zhuǎn)載。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。

二、建立建全各項規(guī)章制度，加強內(nèi)控管理 從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應該吸取教訓，不斷健全完善各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定，促進內(nèi)部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務，在發(fā)展業(yè)務的同時，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進行。

為增強郵政金融業(yè)務合規(guī)經(jīng)營管理意識,培育良好的合規(guī)文化，xx年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當前正值郵儲體制改革的關鍵時期,開展合規(guī)建設推進年活動有著很強的現(xiàn)實性和必要性。郵政儲蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風險相伴。推進合規(guī)文化建設，必將為郵政儲蓄經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使得風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風險，我談幾點粗淺見解。

一、正視問題，構建金融合規(guī)管理體系。

郵政儲蓄業(yè)務自恢復開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距: 一是風險意識淡薄。經(jīng)營銀行就是經(jīng)營風險，任何金融業(yè)務都有風險，只有采取識別、計量、監(jiān)測、控制的方法才能使風險得到有效釋。

二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴重。無數(shù)案例表明，當前郵政金融業(yè)務中出現(xiàn)問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責任意識、風險意識、合規(guī)意識不強，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。

三是一、二級條線風險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執(zhí)行落實制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯和問題沒有及時整改，老問題老現(xiàn)象重復發(fā)生;業(yè)務部門缺乏對業(yè)務管理和業(yè)務發(fā)展中的問題進行針對性地檢查、督促、整改、落實。

四是針對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改落實不夠。尤其是在對二級支行二類網(wǎng)點和代理網(wǎng)點的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對這些差距應該采取積極的對策和措施: 一是建立條線的合規(guī)風險防控體系，各部門、各業(yè)務線、各網(wǎng)點都要有明晰的操作流程和風險揭示以及對應的措施和辦法; 二是建立“三條線”的合規(guī)防控體系:一條是前、后臺業(yè)務操作的自我檢查、及時整改責任體系;第二條是業(yè)務部門對前、后臺業(yè)務的監(jiān)督、檢查，指導、幫促整改的體系，第三條是專職稽查 * 門履職體系的進一步完善; 三是加大對合規(guī)風險防控的考核，將責、權、利捆綁在一起，按照銀監(jiān)會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實行業(yè)務線、管理線“雙線”問責，上追兩級。四是銀企密切配合，按照家有關法規(guī)，誰受益誰擔責的原則，銀企雙方都應承擔起管理的責任，而不僅僅是某一方面的責任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務才會逐步走上規(guī)范化的軌道。

二、建章立制，構建金融合規(guī)制度體系。

銀行號稱三鐵 :“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務發(fā)展上也應該是這樣。

1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應當前業(yè)務發(fā)展和基層行實際管理情況的，相關部門應進行專門研究，及時制訂或修訂;對于基層行和有關部門就規(guī)章制度建設提出的問題，要認真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據(jù)和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。

2、認真執(zhí)行各項制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業(yè)務，認真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權業(yè)務的合法合規(guī)，嚴格執(zhí)行檢查，落實檢查要求。就網(wǎng)點負責人而言，要按照要求和頻次加強現(xiàn)場和非現(xiàn)場的監(jiān)控，定期和不定期地進行稽查檢查。此外，特別要嚴格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運、雙線核算、雙人復核;支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協(xié)款制度、atm機管理制度、異常情況報告制度、網(wǎng)點“人離機退、章證入柜上鎖” 等制度的執(zhí)行情況。做到相互制約，相互監(jiān)督。

3、觸犯制度嚴懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經(jīng)常對“十種人”( 涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經(jīng)商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個人負債嚴重的人員、無故經(jīng)常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費的人員)進行風險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調(diào)離原崗位，并嚴肅處理。推行管理問責制，建立對違規(guī)違紀事項的舉報制度，做到約束和激勵并舉。

內(nèi)容僅供參考

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇3

標題：內(nèi)控與合規(guī)自查報告

摘要：

本文對企業(yè)的內(nèi)控與合規(guī)狀況進行了深入分析和自查，包括內(nèi)控制度的建立與完善、內(nèi)部控制流程的規(guī)范與優(yōu)化、內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的加強、風險管理與防控措施的加強等方面。希望通過自查報告的撰寫，促使企業(yè)進一步健全內(nèi)部控制制度，提高合規(guī)能力，保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)健運營。

第一章：引言

1.1 研究背景和目的

1.2 研究方法和數(shù)據(jù)來源

第二章：內(nèi)控制度的建立與完善

2.1 內(nèi)控制度的定義與基本原則

2.2 內(nèi)控制度的建立過程與要點

2.3 內(nèi)控制度的完善和優(yōu)化建議

第三章：內(nèi)部控制流程的規(guī)范與優(yōu)化

3.1 內(nèi)部控制流程的重要性與關鍵環(huán)節(jié)

3.2 內(nèi)部控制流程的規(guī)范及其可行性分析

3.3 內(nèi)部控制流程的優(yōu)化建議和對策

第四章：內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的加強

4.1 內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的定義和作用

4.2 內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的方法和手段

4.3 內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的加強建議

第五章：風險管理與防控措施的加強

5.1 風險管理與防控的意義和目標

5.2 風險管理與防控的方法和工具

5.3 風險管理與防控措施的加強建議

第六章：結(jié)論與展望

6.1 結(jié)論總結(jié)

6.2 展望未來的發(fā)展方向

參考文獻

以上是一份關于內(nèi)控與合規(guī)自查報告的主題范文，希望能對你的寫作提供一些參考。根據(jù)自己的實際情況，可以在每個章節(jié)中詳細闡述相關內(nèi)容，并根據(jù)企業(yè)的具體情況提出相應的建議和對策。

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇4

篇一：內(nèi)控與合規(guī)自查報告

一、自身行為

本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

二、內(nèi)控操作

針對內(nèi)控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。不存在未經(jīng)批準非法經(jīng)營中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬或挪作他用的問題。不存在占用客戶資金、給客戶造成經(jīng)濟損失等問題。

不存在不按規(guī)定的制度辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。

三、安全工作

我們認真學習了各種案防文件及預案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。嚴格按照規(guī)定流程對進出營業(yè)室人員進行檢查登記，正確開啟反腐措施

尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內(nèi)到外**各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會及時善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。

車x分理處xx

二零一四年六月二十二日

第二部分：信用社內(nèi)部控制管理專項檢查自查報告

灞橋協(xié)會營業(yè)部開展內(nèi)控管理專項工作

檢查自查報告

灞橋聯(lián)社合規(guī)部：

根據(jù)《聯(lián)社開展內(nèi)控管理專項檢查工作的安排》（）文件精神，我社于20xx年*月*日至20xx年*月*日對內(nèi)控管理情況進行了全面認真的自查，通過自查進一步深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進了我社經(jīng)營又好又快的發(fā)展。現(xiàn)將自查情況報告如下：

1、 成立內(nèi)控管理專項檢查領導小組

組長：副組長：

成員：等。

具體分工如下：

（1） 組長負責大局、相互協(xié)調(diào)，充分調(diào)動每個員工的積極性和主動性，做好自查工作。

（2） 副組長將帶領團隊成員和業(yè)務辦公室其他員工開展本次活動的具體工作

二、思想道德方面：

1在日常工作中，俱樂部成員工作態(tài)度端正，工作認真進取，差錯率低，任務完成及時

現(xiàn)在敷衍塞責、推諉扯皮等行為，責任心不強，作風不健全；

2員工在工作期間遵守規(guī)章制度，未遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律、情緒低落和消極的工作行為；

3、我社每周三晚上營業(yè)結(jié)束以都組織業(yè)務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。

三、業(yè)務管理方面

1、我社對金融規(guī)章制度及上級的精神都進行認真?zhèn)鬟_學習和貫徹落實，明確本社各業(yè)務操作崗位職責；

2業(yè)務工作中存在的漏洞能夠及時發(fā)現(xiàn)、制止、報告和處理；

（三）沒有越權處理業(yè)務的行為，也不存在客戶經(jīng)理，出納員，會計主管人員進行非法業(yè)務處理的情況；

4會計主管、會計主管每周、每十天、每月、每季度清點全部現(xiàn)金和重要空白憑證；

四、按照制度要求，重塑制度流程

按照聯(lián)社文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理我社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查，使我們每個柜員、客戶經(jīng)理嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。

五、整改措施及今后工作思路

在自查過程中，我們發(fā)現(xiàn)了存在的問題：

一是學習不夠深入，員工學習不夠全面；

第二，對員工內(nèi)部控制管理的研究不夠?qū)嶋H。要從他們的理念入手，狠抓落實，建立和加強員工內(nèi)部控制管理能力。

今后，我社繼續(xù)加強員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。

（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確內(nèi)控管理、合規(guī)建設工作目標，定期集中學習，通過學習系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。

（二）加強社部員工的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真

正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

（三）開展全社員工以操作風險防控為主題討論活動，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

（四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

篇三：xx支行關于“合規(guī)管理年”活動自查情況的報告

xx支行關于“合規(guī)管理年”活動

自查情況的報告

分行紀委：

9月份，我行按照分行“合規(guī)管理年”實施方案要求，認真查找規(guī)章制度缺漏，梳理合規(guī)風險節(jié)點，對重點部門、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行了合規(guī)風險排查，并及時制定了相關整改措施，取得了良好的成效。現(xiàn)將相關自查情況匯報如下：

1、 加強制度的教育和學習，找出規(guī)章制度的不足

支行以加強制度建設為切入點，通過強化對規(guī)章制度的學習和對合規(guī)風險節(jié)點的梳理，認真查找了規(guī)章制度執(zhí)行中的缺漏，并采取相應措施及時進行整改。一是針對當前制度建設與經(jīng)營管理要求不相適應，制度之間銜接不順等問題，支行召開全體職工大會，要求各部門負責人切實履行責任，積極帶領部門員工開展了“一學、一查、一總結(jié)”的學習活動，每周抽出兩個小時時間對規(guī)章制度進行學習鞏固，認真查找制度執(zhí)行中的缺漏，員工每周對規(guī)章制度、操作流程以及工作進度進行總結(jié)，并在部門會議中通過集體討論找出解決方法，嚴防“不會、不懂、不問”情況的發(fā)生。二是在強化學習的基礎上，支行以“梳理風險節(jié)點，嚴格操作流程”為重點，要求各部門員工對照規(guī)章制度、崗位職責、操作流

要認真梳理程等內(nèi)容，加強規(guī)章制度的執(zhí)行。在梳理過程中，員工們及時查找出自身存在的不足，針對貨款調(diào)查、企業(yè)經(jīng)營資金監(jiān)管、擔保抵押物值估價、系統(tǒng)流程操作等易出風險的環(huán)節(jié)進行了討論并提出了防范風險應注意的內(nèi)容

有效防范了風險管理，保障了支行業(yè)務的順利開展。

2、 認真開展自查，有效防范經(jīng)營風險

支行在自查過程中，以“防范操作風險13條”為核心，對重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)認真進行了風險排查，保證了條線工作全部按照規(guī)章制度進行。

（一）會計出納部自查情況

一是會計出納部建立了《銀企對賬登記簿》，對賬方式采用柜臺發(fā)放對賬單，現(xiàn)場對賬的方式進行，收回的對賬單換人復核，臨柜人員不參與對賬，截止今年8月末，我行共發(fā)出銀企對賬單302份，收回302份。經(jīng)檢查，對賬制度到位，內(nèi)外賬相符。

二是嚴格執(zhí)行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行重要空白憑證管理辦法》，重要空白憑證領用與上繳均按要求做到了“雙人專車，嚴格管理，明確責任，嚴防丟失，確保安全”。今年共繳回停用的舊版重要空白憑證6199份（其中：現(xiàn)金支票700份，轉(zhuǎn)賬支票2250份，銀行匯票999份，銀行承兌匯票1000份，商業(yè)承兌匯票550份，銀行本票700份），由支行會計出納部和辦公室共同運送上繳，手續(xù)合規(guī)，記賬及時，賬實相符。

三是嚴格執(zhí)行《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度》。今年8月，會計出納部班主任和二號出納崗被迫休假，會計出納部和一號崗的主管接手工作。9月份，1號柜員崗與2號柜員崗、2號柜員崗與3號柜員崗進行了崗位輪崗。

加強了對敏感環(huán)節(jié)關鍵崗位和人員的管理和監(jiān)督，有效防范了操作風險和道德風險。

（二）信貸部自查情況

一是8月份信貸部對第三客戶部管理的還貸和續(xù)貸情況進行了自查。本次檢查涉及各項貸款余額xx億元，涉及項目xx個，從貸款本金償還情況、應償還貸款情況、還本風險項目情況、續(xù)貸項目情況四個方面進行了檢查。經(jīng)調(diào)查，我行無未償項目貸款；在還本風險方面，我行貸款客戶嚴格按照合同約定及時歸還銀行貸款本息，不存在違約情況。

二是9月份，信貸部對貸款余額中以土地抵押擔保的中長期貸款進行了全面自查，此次排查涉及xx個企業(yè)，xx個項目，貸款金額xx萬元，從借款合同、抵（質(zhì)）押合同、抵(質(zhì))押登記等各項手續(xù)情況、用于貸款抵（質(zhì)）押土地合法性、合規(guī)性、真實性和足值性情況、用于抵押的土地行政許可情況三個方面進行了檢查。經(jīng)查，xx個企業(yè)在貸款發(fā)放前均辦理了合法有效的抵（質(zhì)）登記手續(xù)，各項手續(xù)和操作完整、合法、合規(guī)，無合規(guī)性風險。

3、 積極采取糾正措施，確保業(yè)務平穩(wěn)、安全運行

通過查找規(guī)章制度缺漏，梳理合規(guī)風險節(jié)點，對重點部門、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行合規(guī)風險排查工作，我行發(fā)現(xiàn)了以下幾點問題：一是個別員工對規(guī)章制度的理解不夠透徹、執(zhí)行不夠到位；二是部分員工不熟悉業(yè)務系統(tǒng)的運行流程，年輕員工缺乏工作經(jīng)驗；三是沒有經(jīng)常性的監(jiān)督檢查機制，檢查內(nèi)容不夠詳細。針對這些問題，支行及時召開會議，研究制定了相應的整改措施。

一是把加強法律法規(guī)、規(guī)章制度學習擺在首位，繼續(xù)堅持每周的“一學、一查、一總結(jié)”學習活動，通過制度學習，引導員工自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，從源頭上預防案件的發(fā)生。

二是采取業(yè)務知識競賽、一對一傳幫帶等靈活的、有針對性的教育培訓方法,把學習的重點放在應知應會和日常操作技能方面,以著力提高個別員工尤其是年輕員工的工作水平為目標，加強業(yè)務知識學習培訓，使員工逐步掌握了業(yè)務知識，提升了業(yè)務素質(zhì)和綜合水平。

三是建立監(jiān)督檢查長效機制。從集中檢查到制度化定期檢查。各部門負責人實行重點檢查與抽查相結(jié)合，現(xiàn)場檢查與分類檢查相結(jié)合，細化檢查內(nèi)容，使“查”落實到每筆業(yè)務始終，并嚴格執(zhí)行違規(guī)積分管理辦法進行獎懲。

通過采取上述整改措施，解決了現(xiàn)行制度建設與管理要求、監(jiān)督檢查機制不相適應等問題。通過強化

系統(tǒng)學習提高員工對規(guī)章制度的理解和執(zhí)行；通過多樣化的學習培訓，使員工對系統(tǒng)流程的操作更加規(guī)范，年輕員工的工作方法得到了改進，工作水平也得到了提高；通過建立監(jiān)督檢查長效機制，使員工增強了合規(guī)經(jīng)營意識,牢固樹立“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，各部室的工作均按照規(guī)章制度落實到位，無違規(guī)違紀行為的發(fā)生，保證了我行業(yè)務的平穩(wěn)健康運行。

二0一一年九月十九日

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇5

? ? ? ?內(nèi)控合規(guī)自查報告

? ? ? ?【篇1：內(nèi)控與合規(guī)自查報告】

? ? ? ?內(nèi)控與合規(guī)自查報告

? ? ? ?根據(jù)省聯(lián)社x信聯(lián)發(fā)〔2022〕91號文件的要求，我認真學習了《x信聯(lián)發(fā)2022年91號文件》、附件以及相關規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結(jié)合自身實際，將自查情況報告如下：

? ? ? ?一、自身行為

? ? ? ?本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

? ? ? ?二、內(nèi)控操作

? ? ? ?針對內(nèi)控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。無未經(jīng)批準，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。

? ? ? ?三、安全工作

? ? ? ?我們認真學習了各種案防文件及預案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進出營業(yè)室的人員嚴格按照規(guī)定流程進行審查和登記，正確開啟防

? ? ? ?尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

? ? ? ?車x分理處 xx

? ? ? ?二零一四年六月二十二日

? ? ? ?【篇2：銀行合規(guī)風險自查報告】

? ? ? ?合規(guī)風險自查報告

? ? ? ?為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意

? ? ? ?識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了 嚴格規(guī)范的自查行動。

? ? ? ?第一，按照制度要求，重塑制度流程

? ? ? ?按照最新文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦

? ? ? ?法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位

? ? ? ?和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。

? ? ? ?第二，做好自查和整改工作

? ? ? ?自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進

? ? ? ?行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；對內(nèi)外

? ? ? ?賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)

? ? ? ?務操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整

? ? ? ?改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)

? ? ? ?務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作

? ? ? ?崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及

? ? ? ?時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再

? ? ? ?出現(xiàn)類似問題。

? ? ? ?自查服務形象。按照縣農(nóng)信聯(lián)社“優(yōu)質(zhì)文明服務”的要

? ? ? ?求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電

? ? ? ?話，促使員工改變服務態(tài)度，提升服務形象，切實提高業(yè)務

? ? ? ?素質(zhì)和服務水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風險共防，和諧共

? ? ? ?贏”。

? ? ? ?通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范

? ? ? ?健康可持續(xù)發(fā)展。

? ? ? ?第三，加強學習，提高風險防控能力

? ? ? ?為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極

? ? ? ?參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素

? ? ? ?質(zhì)作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務

? ? ? ?操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線

? ? ? ?柜員的實際操作能力。

? ? ? ?全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī) 保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機

? ? ? ?制，加快構建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體 系”做足準備。

? ? ? ?四．整改措施及今后工作思路

? ? ? ?今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開

? ? ? ?展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)

? ? ? ?務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違

? ? ? ?規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。

? ? ? ?（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更

? ? ? ?加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習，通過學習sc6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務

? ? ? ?流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技

? ? ? ?能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建

? ? ? ?設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范

? ? ? ?我社內(nèi)部操作風險。

? ? ? ?（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職

? ? ? ?業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期

? ? ? ?排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作

? ? ? ?風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真

? ? ? ?正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

? ? ? ?（三）積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員

? ? ? ?工風險防范意識和防范能力。

? ? ? ?（四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳

? ? ? ?務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

? ? ? ?【篇3：內(nèi)控制度自查報告】

? ? ? ?2022年內(nèi)部控制自查報告 我公司按照總公司相關要求，結(jié)合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內(nèi)控管

? ? ? ?理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下： 一、自查基本情況

? ? ? ?我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)

? ? ? ?內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程

? ? ? ?施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工

? ? ? ?程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

? ? ? ?二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析

? ? ? ?（一）反舞弊程序與控制方面通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵

? ? ? ?箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

? ? ? ?（二）財務管理方面

? ? ? ?1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。 2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管

? ? ? ?4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定

? ? ? ?屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼

? ? ? ?沒有經(jīng)過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。

? ? ? ?（三）物資采購及庫存管理方面通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零

? ? ? ?采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。

? ? ? ?（四）人力資源管理方面

? ? ? ?1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工

? ? ? ?等原因，造成了這種情況。

? ? ? ?2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。

? ? ? ?其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有

? ? ? ?起到考核的激勵作用。

? ? ? ?三、整改措施

? ? ? ?（一）反舞弊程序與控制方面

? ? ? ?1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。

? ? ? ?2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。

? ? ? ?每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調(diào)整，加強舉報郵件處

? ? ? ?理情況的監(jiān)督。

? ? ? ?（二）財務管理方面

? ? ? ?1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。

? ? ? ?2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。

? ? ? ?（三）人力資源管理方面

? ? ? ?1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。

? ? ? ?2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣

? ? ? ?傳。

? ? ? ?3、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。xx有限公司

? ? ? ?2022年6月29日篇2：內(nèi)控執(zhí)行自查報告內(nèi)控制度執(zhí)行自查整改報告 ********

? ? ? ?2022年**月**日 內(nèi)控制度執(zhí)行自查整改報告 按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領導小組，***為組長，*****為成員。

? ? ? ?組長為自查第一責任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報如下： 一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等

? ? ? ?進行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。

? ? ? ?二、對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性

? ? ? ?進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。

? ? ? ?三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位

? ? ? ?時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定

? ? ? ?辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出

? ? ? ?了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經(jīng)營。

? ? ? ?四、建議加強學習，提高風險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制

? ? ? ?度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。*******

? ? ? ?2022年**月**日篇3：內(nèi)部管理制度自查自糾報告 中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營業(yè)部 內(nèi)部管理制度自查自糾情況匯報中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局：我部根據(jù)貴局《關于進一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設的通知》(蘇證監(jiān)機構字?2022?662

? ? ? ?號)的要求,及時組織全體員工認真學習了文件精神，全面理解了規(guī)定內(nèi)容，并對營業(yè)部內(nèi)部

? ? ? ?管理制度進行了認真梳理。現(xiàn)將我部自查自糾情況匯報如下：

? ? ? ?一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導致的犯罪案例，我部及時對員工管理

? ? ? ?制度進行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求

? ? ? ?對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應該誠信從業(yè)、誠信服務。以弘揚和培育“規(guī) 范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權益為出發(fā)點;以道德

? ? ? ?為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公

? ? ? ?告》、《經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結(jié)合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎上

? ? ? ?分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充

? ? ? ?分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。

? ? ? ?在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從

? ? ? ?而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。

? ? ? ?二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關規(guī)定 開展各項業(yè)務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務印

? ? ? ?章管理辦法》、《業(yè)務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類

? ? ? ?印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進

? ? ? ?行領用登記及管理。

? ? ? ?在進行日常業(yè)務處理時，做到重要業(yè)務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業(yè)務的復

? ? ? ?核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及

? ? ? ?客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證

? ? ? ?券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務，做到一人操作、一人復核，復

? ? ? ?核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產(chǎn) 變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均

? ? ? ?留痕。

? ? ? ?三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公

? ? ? ?司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提

? ? ? ?示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

? ? ? ?四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技

? ? ? ?術管理、經(jīng)紀業(yè)務、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務培訓都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操 作，做到業(yè)務留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。

? ? ? ?五、我部于2022年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務流程

? ? ? ?及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和其他行

? ? ? ?政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度行為。特此報告。中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營業(yè)部

? ? ? ?二0一二年二月二二日篇4：內(nèi)部控制自查報告1盧氏縣社會失業(yè)保險中心

? ? ? ?關于內(nèi)部控制情況的自查報告 按照市局下發(fā)的關于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機構內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務規(guī)程、基金財務、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

? ? ? ?一、制度建設方面。

? ? ? ?（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失

? ? ? ?業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作。（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務學習制度、責任追究制度。

? ? ? ?二、業(yè)務規(guī)程方面

? ? ? ?（一）根據(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參

? ? ? ?保人員的繳費基數(shù)，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。

? ? ? ?（二）失業(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務工作程序》，分別由市失

? ? ? ?業(yè)中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業(yè)務操作形成嚴格的制約關系。

? ? ? ?（三）對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指

? ? ? ?定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。

? ? ? ?三、基金財務方面

? ? ? ?（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結(jié)合我縣的實際情況制定了“基金收支管理

? ? ? ?制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度”、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章

? ? ? ?制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務各項制度較全面規(guī)范。

? ? ? ?（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)

? ? ? ?保險待遇支出結(jié)算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。

? ? ? ?（三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬

? ? ? ?款、帳單相符，確保了基金的安全運行。

? ? ? ?四、信息系統(tǒng)運行方面

? ? ? ?（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責網(wǎng)絡建設、維

? ? ? ?護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù) 庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。

? ? ? ?五、監(jiān)督管理方面

? ? ? ?（一）根據(jù)有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務工作的開展及進行情況。

? ? ? ?（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進

? ? ? ?行稽核工作。

? ? ? ?由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。

? ? ? ?同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。

? ? ? ?六、今后打算

? ? ? ?盧氏縣社會失業(yè)保險中心

? ? ? ?二〇〇九年八月九日篇5：內(nèi)控制度落實自查報告 關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實情況的自查報告 為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度的落實，我行行自接

? ? ? ?到銀黨紀辦【2022】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實

? ? ? ?情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真

? ? ? ?學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結(jié)束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

? ? ? ?一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親

? ? ? ?自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查領導小組，行長親

? ? ? ?自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶

? ? ? ?管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結(jié)合正

? ? ? ?在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙 管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。

? ? ? ?二、自查情況

? ? ? ?（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)

? ? ? ?節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務的開展提供了保障，全面提高

? ? ? ?了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求

? ? ? ?休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗

? ? ? ?位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

? ? ? ?（二）縣行領導班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h

? ? ? ?行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

? ? ? ?（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經(jīng)

? ? ? ?理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應換戶管

? ? ? ?理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質(zhì)量和工作效

? ? ? ?率打下了堅持的基礎。

? ? ? ?農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”自查工

? ? ? ?作中能夠從嚴、從謹，并且 堅持與實際工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度”的落

? ? ? ?實，堅持突出重點與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財務、會計等重點業(yè)務領域的同時，全

? ? ? ?面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”工作進展情況，經(jīng)過自查

? ? ? ?我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題。

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇6

內(nèi)控與合規(guī)自查報告

一、前言

內(nèi)控與合規(guī)自查報告是企業(yè)對內(nèi)部控制和合規(guī)管理情況進行定期自查及評估的結(jié)果報告。內(nèi)部控制是指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)務規(guī)范，通過合理的組織結(jié)構、內(nèi)外部信息傳遞、業(yè)務流程、授權審批和監(jiān)督檢查等手段，保持資產(chǎn)的完整性、準確性和安全性，確保業(yè)務活動按照規(guī)定的目標和計劃完成，防范風險、提高經(jīng)營效益的一種管理方式。合規(guī)管理是指企業(yè)在經(jīng)營活動中合法合規(guī)、遵守法律法規(guī)、規(guī)章制度和商業(yè)道德規(guī)范的管理方式。

二、自查范圍與方法

自查范圍包括企業(yè)所有部門及業(yè)務領域，涵蓋財務、人事、生產(chǎn)、采購、銷售、資產(chǎn)管理、信息安全等多個方面。自查方法主要包括文件審查、問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查和訪談。

三、自查結(jié)果

1. 內(nèi)部控制

在內(nèi)部控制方面，我們發(fā)現(xiàn)了以下問題：

(1) 組織結(jié)構不完善：某些部門職責劃分不清，導致責任模糊，影響了工作效率；

(2) 操作規(guī)程不完善：部分工作流程缺乏規(guī)范和標準化，容易出現(xiàn)錯誤和差錯；

(3) 內(nèi)部監(jiān)督不到位：某些負責人未能履行好監(jiān)督責任，對下屬行為缺乏監(jiān)控和檢查；

(4) 內(nèi)部信息傳遞不暢：部分部門間溝通不及時、不準確，造成信息斷層。

針對以上問題，我們提出了以下改進措施：

(1) 重新規(guī)劃組織架構，明確部門職責，優(yōu)化工作流程，提高部門運行效率；

(2) 制定詳細的操作規(guī)程和工作標準，確保每個環(huán)節(jié)都有明確的操作規(guī)范；

(3) 加強內(nèi)部監(jiān)督，設立內(nèi)控監(jiān)察機構，定期進行監(jiān)察和檢查；

(4) 加強內(nèi)部信息共享和傳遞渠道，提高各部門間及時、準確的信息傳遞。

2. 合規(guī)管理

在合規(guī)管理方面，我們發(fā)現(xiàn)了以下問題：

(1) 法律法規(guī)關注度不高：在一些關鍵領域，相關法律法規(guī)未能被充分了解和遵守；

(2) 商業(yè)道德問題：部分員工存在利益沖突、不誠信行為等商業(yè)道德問題；

(3) 數(shù)據(jù)保護不到位：信息安全意識薄弱，對客戶隱私數(shù)據(jù)及公司內(nèi)部信息保護不夠重視。

針對以上問題，我們提出了以下改進措施：

(1) 加強對相關法律法規(guī)的學習和宣傳，確保業(yè)務活動符合法律法規(guī)要求；

(2) 加強對員工的道德教育和職業(yè)操守培養(yǎng)，建立誠信文化；

(3) 加強信息安全意識培訓，完善信息保護制度，加強數(shù)據(jù)安全管理。

四、改進計劃與措施

我們將根據(jù)自查結(jié)果提出的問題和改進措施，制定詳細的改進計劃，并明確責任人和時間節(jié)點。根據(jù)不同問題的緊急程度和影響程度，我們將優(yōu)先處理緊急并具有較大影響的問題，并逐步推進其他改進工作。

五、總結(jié)與建議

通過此次自查，我們深刻認識到內(nèi)部控制與合規(guī)管理對企業(yè)的重要性。我們將進一步加強內(nèi)部控制與合規(guī)管理的建設和監(jiān)督，確保企業(yè)各項業(yè)務按照法律法規(guī)和規(guī)章制度進行，并不斷完善內(nèi)部控制制度，提高企業(yè)的合規(guī)性和競爭力。

此報告僅對企業(yè)內(nèi)部使用，請勿對外公開。

以上是關于“內(nèi)控與合規(guī)自查報告”的相關主題范文，希望能夠?qū)δ兴鶐椭?/p>

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇7

銀行內(nèi)控合規(guī)自查報告

2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

一、加強制度的梳理及學習

今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。

二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施

我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空 1

白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

四、積極開展今年的各項風險排查工作

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。

（一）公司條線

根據(jù)《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的.標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

（二）個金條線

1、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，我行對2017年8月至2012年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1、根據(jù)《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。

2、根據(jù)《關于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習，培育全員操作風險管理 2

文化，規(guī)范柜臺操作流程。

五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策。

在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。

3

銀行內(nèi)控與合規(guī)自查報告2017-05-09 16:12 | #2樓

根據(jù)省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔2017〕91號文件的要求，我認真學習了《X信聯(lián)發(fā)2017年91號文件》、附件以及相關規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結(jié)合自身實際，將自查情況報告如下：

一、自身行為

本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

二、內(nèi)控操作

針對內(nèi)控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。無未經(jīng)批準，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。

三、安全工作

我們認真學習了各種案防文件及預案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進出營業(yè)室的人員嚴格按照規(guī)定流程進行審查和登記，正確開啟防

尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會及時善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。

車X分理處 XX

二零一四年六月二十二日

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