企業(yè)風(fēng)險報告。

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企業(yè)風(fēng)險報告【篇1】

國有企業(yè)并購是國企改革的重要途徑之一，通過并購可以快速培育具有國際競爭力的大企業(yè)集團。通過對于并購的動因、國有企業(yè)并購動因及風(fēng)險防范文獻進行梳理，并結(jié)合電力行業(yè)國家電網(wǎng)并購許繼集團這一典型案例，對于本次案例中國有企業(yè)并購進行總結(jié)，分析國有企業(yè)并購過程中主要的動因以及可能存在的風(fēng)險，并對此提出了建議。案例研究顯示：國家電網(wǎng)和許繼集團的并購是典型的國有集團的并購，并購的主要動因是為了完善產(chǎn)業(yè)鏈的縱向并購，降低成本，取得協(xié)同效應(yīng)；同時本文對于國有企業(yè)并購以后，企業(yè)管理中可能會產(chǎn)生一些風(fēng)險，提出了一些建議。

電力行業(yè)是帶動國民經(jīng)濟發(fā)展的重要能源產(chǎn)業(yè)，是支撐其他行業(yè)發(fā)展的能源支柱行業(yè)。隨著我國經(jīng)濟現(xiàn)代化步伐的加快，人民的個人收入有了進一步提高，我國的電力銷售市場急劇擴張，同時電力銷售市場份額的擴張又帶動了其他電力產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)生了一系列的正面效應(yīng)，從而推動了我國整個電力行業(yè)的進步。截至2016年底，中國電力裝機容量已達16.5億千瓦，同比增長8.2%，總?cè)萘寇S居全球第一。全國火電裝機10.54億千瓦，占比最大，為64%。水電3.32億千瓦、風(fēng)電1.4864億千瓦、太陽能發(fā)電7742萬千瓦、核電3364萬千瓦?？傮w上看，我國依舊依靠傳統(tǒng)能源火電發(fā)電，對新能源的開發(fā)與應(yīng)用還不成熟，普及度較低。

二、國家電網(wǎng)并購許繼集團的案例分析

1.并購梗概。許繼集團成立于1996年12月27日，是由許昌市人民政府與職工持股會共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。國家電網(wǎng)采用增資方式收購許繼電氣母公司。2009年7月17日，中國電力科學(xué)研究院、平安信托投資有限責(zé)任公司、許繼集團簽署了《合作框架協(xié)議》，約定以2009年6月30日為評估基準(zhǔn)日對許繼集團進行增資，新增注冊資本出資額由中國電科院以重慶渝能泰山電線電纜有限公司100%的股權(quán)、重慶順泰鐵塔制造有限公司100%的股權(quán)等資產(chǎn)認(rèn)繳，增資完成后，中國電科院、平安信托分別持有許繼集團60%、40%的股權(quán)。隨后，平安信托將所持許繼集團40%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中國電科院，中國電科院將持有許繼集團100%的股權(quán)，許繼電氣實際控制人將發(fā)生變更。

企業(yè)風(fēng)險報告【篇2】

20xx年的工作已經(jīng)全面結(jié)束，一年里，我部門在行領(lǐng)導(dǎo)的幫助和同事的通力協(xié)作下，較好地完成了行里交給我部門的各項任務(wù)。我部門通過制定各部室規(guī)章制度及各項懲罰制度，對一線員工進行技能培訓(xùn)，不斷地完善健全了風(fēng)險防控制度，提高了管理素質(zhì)?，F(xiàn)將20xx年的工作情況匯報如下：

一、規(guī)章制度的修訂

在20xx年6月，經(jīng)過阜新銀監(jiān)分局為期一個月的檢查后，我部室認(rèn)真對待檢查出來的問題，及時的對存在的問題進行整改，最后修改完成了《xx銀行規(guī)章制度》。

1.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要新增了一部分規(guī)章制度：包括《阜新農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行農(nóng)機貸款管理辦法》、《阜新農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行汽車消費貸款管理辦法》、《阜新農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行倉單抵押管理辦法》。

2、完善內(nèi)控制度建設(shè)，提高制度執(zhí)行力。及時對可操作性差，不符合我行發(fā)展要求的制度進行清理、修訂和完善。

二、風(fēng)險排查工作

在20xx年我部門分別對總行營業(yè)部、后督、財務(wù)部、市場部、支行、財務(wù)部管理的`重要空白憑證進行了風(fēng)險排查，共計14次。

1.對營業(yè)部共檢查7次：對監(jiān)控錄像進行查看；檢查各類登記簿的登記、使用情況；對掛失、凍結(jié)等特殊業(yè)務(wù)進行抽查。

2.對后督檢查2次：重點檢查業(yè)務(wù)監(jiān)督是否及時準(zhǔn)確；發(fā)現(xiàn)差錯是否及時下查詢、是否存在隱瞞不報現(xiàn)象；原始憑證的保管是否規(guī)范。

3.對財務(wù)部檢查4次：重點檢查財務(wù)記賬憑證及所附原始憑證印章是否齊全；財務(wù)封皮要素是否齊全；財務(wù)費用支出簽字是否齊全；財務(wù)費用總賬、明細(xì)賬記賬是否一致進行抽查。

4.對市場部檢查4次：重點檢查貸款檔案資料情況；貸款檔案簽字和簽章情況；貸款檔案裝訂情況；貸款三查情況進行抽查。

5.對支行檢查4次：重點檢查庫存現(xiàn)金及重要空白憑證保管情況；貸款合同、資料保管情況；業(yè)務(wù)操作是否規(guī)范；業(yè)務(wù)主管是否按要求查庫；登記薄使用情況是否規(guī)范進行抽查。

6.對財務(wù)部管理的重要空白憑證及檔案保管檢查3次：重點檢查重要空白憑證庫存是否帳實相符；檔案管理是否規(guī)范。

通過抽查，各部門基本能按要求做好相關(guān)工作，少數(shù)存在問題的由風(fēng)險管理部監(jiān)督并協(xié)調(diào)各部門及時的進行了改正，進一步提高了我行員工對風(fēng)險防控的意識。

三、對貸款進行審批，嚴(yán)格把好貸時審查這一關(guān)，保證我行的資金安全。

資金安全是我行的生命線，也是各項業(yè)務(wù)得以順利開展的堅實后盾，我部門充分認(rèn)識到風(fēng)險管理的重要意義，深入學(xué)習(xí)我行以及業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理的知識規(guī)則，對于負(fù)責(zé)的每一筆貸款，都本著“防患于未然”的精神去嚴(yán)格審查。對于手續(xù)的齊備、資料的真

實健全均是逐一落實，絕不出現(xiàn)漏洞和懈怠；對于貸款細(xì)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的困惑和問題，及時向行領(lǐng)導(dǎo)匯報請示、與信貸部門溝通核實，盡到風(fēng)險管理人員的職責(zé)。

總結(jié)一年的工作，本科室人員能夠嚴(yán)格要求自己、認(rèn)真履行職責(zé)，較好地完成了各項工作。在以后的工作中我部門還要虛心向各位領(lǐng)導(dǎo)和同事學(xué)習(xí)，不斷的提高本科室人員的工作能力，用我們的努力工作為我行的發(fā)展貢獻一份力量。

企業(yè)風(fēng)險報告【篇3】

? ? ? ?廉潔風(fēng)險防控自查報告廉潔風(fēng)險防控自查報告根據(jù)省廳《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國土資源部“兩整治一改革”領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的通知》(浙土資廳函512號)文件精神，結(jié)合市局和我局20PC年黨風(fēng)廉政和反腐敗工作要點，年初以來，我局著手開展了廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)自查自糾工作。現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：一、全面宣傳發(fā)動，思想認(rèn)識再提高。我局黨委高度重視廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)班子充實變化，重新調(diào)整了局廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，局黨委書記李達飛擔(dān)任組長，副組長由黨委副書記姚偉星擔(dān)任，其他領(lǐng)導(dǎo)班子為成員;領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)具體日常工作，局紀(jì)委書記周忠財任辦公室主任。制定了“回頭看”工作方案，對廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)自查自糾工作進行再次細(xì)化分解，做到責(zé)任明，有人抓，有人管，確保了“回頭看”工作扎實推進。為統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識，我局于4月8日召開了全系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會議，及時傳達了省、市國土資源系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會議精神，對廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)“回頭看”工作進行了動員部署。又召開了全體干部職工大會，集中學(xué)習(xí)了中紀(jì)委十七屆七次全會和市十三次、縣十三次黨代會精神和《廉政準(zhǔn)則》等文件內(nèi)容。4月初，邀請縣紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)開展了一次反腐倡廉主題教育講座，講座側(cè)重對廉政風(fēng)險點排查、防控等進行了再講解，全系統(tǒng)干部職工和臨聘人員200余人受到教育。5月8日組織中層以上干部參加了縣農(nóng)林局工作人員違紀(jì)違規(guī)法院庭審;局領(lǐng)導(dǎo)還通過各種會議、場合對干部職工進行經(jīng)常性、有針對性的正反面教育，提高大家的風(fēng)險防范意識，為推進廉政風(fēng)險防控管理工作奠定了堅實的思想基礎(chǔ)。二、深入排查風(fēng)險，問題查擺再透徹。根據(jù)干部崗位交流和“新三定方案”的內(nèi)容，我局以科室為單位，具體落實到個人，對廉政風(fēng)險點進行了地毯式排查，每個風(fēng)險點對應(yīng)一項防控措施，不僅實現(xiàn)了廉政風(fēng)險點排查及風(fēng)險防范的全覆蓋、無縫隙，也在查找過程中進一步提高了大家的風(fēng)險防范意識。一是對照崗位仔細(xì)查。要求全體干部職工對照“新三定”方案確立的崗位內(nèi)容，從思想認(rèn)識、崗位職責(zé)、工作流程、外部環(huán)境因素等方面進行自查自糾，在原來查找的基礎(chǔ)上看是否發(fā)生過違法違紀(jì)問題和群眾反映強烈的突出問題。通過再排查，領(lǐng)導(dǎo)班子成員調(diào)整及重新分工后，新增廉政風(fēng)險點17個;新一輪中層干部競聘上崗后，中層干部廉政風(fēng)險點發(fā)生變動48個;一般干部崗位交流以后，個人風(fēng)險點發(fā)生變動55個。二是突出重點認(rèn)真查。加強對重點崗位、核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的排查力度，尤其是在國土資源規(guī)劃、土地審批、土地出讓、土地補償、土地整治、礦業(yè)出讓權(quán)審批、國土資源行政執(zhí)法、國土資源項目管理以及財務(wù)資金管理、干部人事安排等方面進行了重點排查，將重點崗位的臨聘人員及企業(yè)職工也納入風(fēng)險點排查范圍，涉及人員12人，排查風(fēng)險點35個。同時，根據(jù)上級對“回頭看”工作要求，結(jié)合《廉政準(zhǔn)則》自查自糾，對干部及直系親屬從事與土地、礦產(chǎn)開發(fā)利用以及經(jīng)商辦企業(yè)等與國土資源管理相關(guān)的經(jīng)營行為，進行了專門檢查，沒有發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定的行為。三是條塊結(jié)合相互查。從條上，形成了局領(lǐng)導(dǎo)、科室單位負(fù)責(zé)人、一般工作人員從上往下延伸、一級緊扣一級的“一條線”排查，普通崗位的廉政風(fēng)險點由科室單位負(fù)責(zé)人審定，中層崗位的風(fēng)險點由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，領(lǐng)導(dǎo)崗位的風(fēng)險點由班子成員集體討論審定;從塊上，突出領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位、普通崗位三個層面，領(lǐng)導(dǎo)崗位側(cè)重于重大事項決策、重大項目安排，中層崗位側(cè)重于審批、管理、執(zhí)法等環(huán)節(jié)，普通崗位側(cè)重于履行職責(zé)、執(zhí)行制度等過程，并依據(jù)不同的側(cè)重點來重新確定風(fēng)險等級，通過集體審定，廉政風(fēng)險點等級發(fā)生變化的風(fēng)險點合計有38個。三、完善細(xì)化職權(quán)，崗位職責(zé)再明確。根據(jù)“新三定方案”對部門、內(nèi)設(shè)機構(gòu)職責(zé)的調(diào)整以及中層干部競聘上崗、一般干部崗位交流后人員的變動，重新完善細(xì)化了部門、科室和個人職權(quán)清單。通過逐一對照，部門職權(quán)取消了一項，基本沒有變動;各科室、單位的職權(quán)清單在原來69項的基礎(chǔ)上細(xì)化增加了40余項。對這些職權(quán)事項，根據(jù)承辦和負(fù)責(zé)的科室劃分，從職權(quán)名稱、類別、行使依據(jù)、辦理時限、公開形式、公開時間、收費(執(zhí)罰)標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)等方面，重新做了界定。同時，完善職數(shù)分解，在局領(lǐng)導(dǎo)干部中新增總規(guī)劃師一名，對其職責(zé)作了說明;根據(jù)科室職責(zé)和人員分工，按照因事設(shè)崗、專人專崗、職責(zé)相稱的原則，要求每位工作人員重新梳理個人職權(quán)事項，再由局廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組對梳理的職權(quán)事項進行把關(guān)，對梳理不深入、不全面、不準(zhǔn)確的，一律予以退回并重新完善。經(jīng)梳理后，保留個人職權(quán)事項共327項，其中新增40項，轉(zhuǎn)移10項。在重新清權(quán)、確權(quán)的基礎(chǔ)上，又對原有的50個工作流程圖進行了完善和優(yōu)化，并在重要環(huán)節(jié)逐項標(biāo)明了廉政風(fēng)險點，為形成規(guī)范性的工作手冊做好準(zhǔn)備。四、建立長效機制，措施落實再到位。通過調(diào)整、完善廉政風(fēng)險點，在落實防控措施上下功夫。在20PC年已出臺12項規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，今年上半年又相繼完善出臺了《局財務(wù)管理制度》、《局臨聘人員及企業(yè)人員管理辦法》、《信訪工作操作規(guī)程》以及《行政復(fù)議訴訟應(yīng)訴工作暫行辦法》等內(nèi)部管理制度。進一步細(xì)化科室部門工作目標(biāo)分解，建立健全工作考核領(lǐng)導(dǎo)機制和工作機制，加強對日常工作和制度執(zhí)行情況的考核督查。針對“三公”經(jīng)費的管理，今年又全面實行公務(wù)卡制度，出臺了《公務(wù)接待費管理辦法》和《公務(wù)卡使用操作辦法》等。在落實領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責(zé)”方面，制定了《象山縣國土資源局20PC年度黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作組織領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任分工》，黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合、同步推進。領(lǐng)導(dǎo)班子與科室單位負(fù)責(zé)人簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，強調(diào)責(zé)任追究，堅持把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實作為全系統(tǒng)目標(biāo)管理考核的一項重要內(nèi)容，實行一票否決制，全面形成了“一把手”負(fù)總責(zé)，班子成員分工負(fù)責(zé)，一級抓一級、層層抓落實的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任機制。五、深化權(quán)力制約，預(yù)警管理再強化。加強領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力監(jiān)督。年初，針對局班子成員實際情況，建立了一套領(lǐng)導(dǎo)班子廉政檔案，并對領(lǐng)導(dǎo)干部個人財產(chǎn)進行了申報，還開展了領(lǐng)導(dǎo)班子《廉政準(zhǔn)則》執(zhí)行情況自查自糾。在實際工作中，局黨委班子嚴(yán)格執(zhí)行《領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則》，做到重大事項集體研究決定，有效預(yù)防權(quán)力失控、決策失控和行為失范。加強對核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位工作人員的監(jiān)督。對潛在的廉政風(fēng)險和失職瀆職風(fēng)險，及時啟動風(fēng)險預(yù)警，采用督促檢查、責(zé)任整改、誡勉談話等形式發(fā)出預(yù)警。如今年2月份，就對8名涉及核心業(yè)務(wù)和重要崗位的科室單位負(fù)責(zé)人集中開展了廉政談話，起到了很好的風(fēng)險預(yù)警作用。加強社會各界的監(jiān)督。加大信息公開力度，對于機關(guān)內(nèi)部事務(wù)，及時在黨務(wù)公開網(wǎng)或機關(guān)公示欄中進行公示，確保機關(guān)內(nèi)部事務(wù)廉潔行事;對于國土資源業(yè)務(wù)工作，充分利用電子政務(wù)信息平臺和工程建設(shè)領(lǐng)域項目信息公開平臺，實現(xiàn)國土資源的全方位動態(tài)監(jiān)管，使權(quán)力行使更加陽光和公開透明。通過一系列自查自糾舉措，我局“回頭看”工作取得了初步成效，全體干部職工廉潔自律意識明顯增強，依法行政行為進一步規(guī)范，對權(quán)力運行的監(jiān)督制約得到加強。下一步，我們將繼續(xù)按照上級的安排部署，扎實開展廉政風(fēng)險防控落實情況的自查自糾，力求制度措施覆蓋每一處廉政風(fēng)險點，真正使“風(fēng)險點”轉(zhuǎn)化為“安全點”，不斷推進國土資源領(lǐng)域?qū)ｍ梿栴}治理工作深入開展。廉潔風(fēng)險防控自查報告根據(jù)州紀(jì)委《關(guān)于對全州廉政風(fēng)險防控工作開展調(diào)研督查的通知》(德紀(jì)辦發(fā)電8號)文件精神和要求，為進一步推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，強化對部門權(quán)力運行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，州委政法委組織開展了機關(guān)內(nèi)部廉政風(fēng)險防范管理工作的自檢自查，現(xiàn)將工作開展情況報告如下：一、加強領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識為了切實做好廉政風(fēng)險防控管理工作，從源頭上預(yù)防腐敗，促進干部廉潔從政，推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，確保各項防范管理措施落到實處，委機關(guān)成立了廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由州委常委、政法委書記郭志德同志任組長，其他班子成員為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由李培忠同志兼任，具體負(fù)責(zé)此項工作的組織協(xié)調(diào)工作;制定了《中共德宏州委政法委員會關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的實施意見》(德政法13號)，通過認(rèn)真分析查找委機關(guān)權(quán)力運行的風(fēng)險點和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風(fēng)險防控管理意識;明晰風(fēng)險點的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進行科學(xué)評估;建立廉政風(fēng)險防控和監(jiān)管機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域;增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風(fēng)險。以黨支部會議、職工會議等形式，重點學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》，通過學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識到開展廉政風(fēng)險排查、建立防控機制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認(rèn)識。二、積極部署，廣泛動員自20PC年3月，收到州紀(jì)委、州監(jiān)察局轉(zhuǎn)發(fā)省紀(jì)委監(jiān)察廳預(yù)防腐敗局《關(guān)于進一步加強廉政風(fēng)險防控的實施意見的通知》(德紀(jì)通3號)文件后，州政法委及時召開了廉政風(fēng)險防控工作動員會，對廉政風(fēng)險防控工作進行了專項動員部署，強調(diào)“排查廉政風(fēng)險、建立防控機制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，它以關(guān)口前移的方式，把有效防范和化解廉政風(fēng)險的責(zé)任落實到每個科室、每個崗位和每個人，從而建立預(yù)防腐敗的長效工作機制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。此項工作計劃20PC年在委機關(guān)內(nèi)全面推行;20PC年底前,初步形成對部門、權(quán)力崗位、權(quán)力運行環(huán)節(jié)全面覆蓋的廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制建設(shè)工作網(wǎng)絡(luò);20PC年至20PC年,廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行機制基本建立,制度配套完善、執(zhí)行有力,預(yù)防腐敗成效明顯提高。要求各科室要從貫徹落實黨的十八大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識廉政風(fēng)險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實施。三、深入查找，積極預(yù)防根據(jù)實施方案的總體要求，按照一崗雙責(zé)、齊抓共管、分級負(fù)責(zé)、分類防控的原則,由本單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé),分管負(fù)責(zé)人承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,本人承擔(dān)直接責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。我們采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預(yù)防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞機關(guān)工作職能，進行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記;以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員，在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險點。從行政管理事項、業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一排查廉政風(fēng)險點，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險點登記匯總。共排查出科室風(fēng)險點3個、梳理權(quán)力數(shù)3個、梳理個人崗位9個。填寫了《職權(quán)目錄一覽表》、《德宏州廉政風(fēng)險防控統(tǒng)計表》、《內(nèi)部機構(gòu)廉政風(fēng)險防控登記表》和《個人崗位廉政風(fēng)險防控登記表》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究審定確定,在單位內(nèi)部公示后,已報州黨政紀(jì)工委備案。四、完善制度，動態(tài)防控在廉政風(fēng)險防控管理工作中，我們結(jié)合工作實際，擬制定《廉政風(fēng)險評估預(yù)警防控實施細(xì)則》，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風(fēng)險轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時不斷完善機制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權(quán)界限，控制自由裁量權(quán)，實行權(quán)力制衡。深化以黨務(wù)政務(wù)公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。對于在廉政風(fēng)險防控工作中形成的材料、制度都計劃匯總成冊，其中《職權(quán)目錄一覽表》、《內(nèi)部機構(gòu)廉政風(fēng)險防控登記表》和《個人崗位廉政風(fēng)險防控登記表》都在公開欄上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監(jiān)督。為了對風(fēng)險控制進行有效控制，實行廉政風(fēng)險預(yù)警，暢通廉政風(fēng)險預(yù)警信息“綠色通道”，采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。廉政風(fēng)險防控工作是一項長期而艱巨的工任務(wù)，我們要從不同層面開展多種活動，采取多種形式，進一步促進領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，強化自我約束機制和社會監(jiān)督機制，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，打造政治過硬、作風(fēng)過硬、業(yè)務(wù)過硬的干部職工隊伍，按照州委、州政府加強橋頭堡建設(shè)、加快推進“兩強一堡”建設(shè)的總體要求，為實現(xiàn)“十二五”的各項目標(biāo)任務(wù)提供堅強的紀(jì)律和作風(fēng)保障。五、存在的問題州委政法委機關(guān)廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對機關(guān)干部查找廉政風(fēng)險點的情況進行了全面檢查，對不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過廉政風(fēng)險防控工作，初步積累了一些經(jīng)驗和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險防控工作缺乏長期宣傳教育計劃，黨風(fēng)廉政教育活動開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進。通過查找廉政風(fēng)險點，使機關(guān)干部充分認(rèn)識到查找廉政風(fēng)險點的重要意義，樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險防控工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。廉潔風(fēng)險防控自查報告根據(jù)黃山市《關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控工作自查及督查的通知》精神，為切實做好迎接市廉政風(fēng)險防控工作督查準(zhǔn)備，商務(wù)局機關(guān)按照通知的要求，認(rèn)真開展了自查?，F(xiàn)將自查情況報告如下：一、主要做法(一)加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任我局根據(jù)人員變化情況，及時調(diào)整了領(lǐng)導(dǎo)小組，成立了由局黨組書記、局長胡慶華任組長、副局長呂偉英、呂文藝、湯黎明任副組長，其他科室負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，確定具體聯(lián)系人，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控日常工作，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)全局廉政風(fēng)險防控工作。做到了明確工作任務(wù)，落實工作責(zé)任，一級抓一級，層層抓落實，為廉政風(fēng)險防控工作的開展提供了堅強的組織保證。(二)開展清權(quán)確權(quán)，規(guī)范權(quán)力流程1.依據(jù)法律法規(guī)及機構(gòu)“三定”方案，按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對各種權(quán)力事項再次進行全面清理、逐項確認(rèn)，編制“職權(quán)目錄”，進一步明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)等。2.按照“程序法定、流程簡便”的要求，優(yōu)化運行流程，明確每一項職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等內(nèi)容，繪制“權(quán)力運行外部流程圖”;同時，對單位內(nèi)部的人、財、物管理等職權(quán)全面進行清理、規(guī)范，明確內(nèi)部職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、程序和時限等，繪制“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖”。嚴(yán)格按照“一目錄、兩流程圖”要求運行。(三)排查評定風(fēng)險，加強風(fēng)險管理1.按照領(lǐng)導(dǎo)帶頭、全員參與的要求，對照編制的“一目錄、兩流程圖”，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、專家評、組織審等方式，全面準(zhǔn)確排查出每項權(quán)力運行全過程中各個環(huán)節(jié)存在的廉政風(fēng)險點，并對該廉政風(fēng)險點從權(quán)力運行程序、制度機制建設(shè)、思想道德修養(yǎng)等方面進行認(rèn)真分析，細(xì)化風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。在權(quán)力運行方面，重點查找由于權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過大，可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險;在制度機制方面，重點查找因規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險;在思想道德方面，重點查找因理想信念、工作作風(fēng)和職業(yè)道德存在問題，及外部環(huán)境對正確行使權(quán)力的影響可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險。2.根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、違紀(jì)違法發(fā)生的概率及其危害程度等因素，按照以點定級的要求，每一個廉政風(fēng)險點逐一評估，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定，確定高、中、低風(fēng)險等級。高等級風(fēng)險點由領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)同志管理和負(fù)責(zé)，報上級黨工委和紀(jì)委進行監(jiān)督;中等級風(fēng)險點由領(lǐng)導(dǎo)班子中分管領(lǐng)導(dǎo)同志管理和負(fù)責(zé);低等級風(fēng)險點由內(nèi)設(shè)科室負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。根據(jù)《屯溪區(qū)高等級廉政風(fēng)險點監(jiān)督管理辦法》，重點突出對高等級風(fēng)險點的防控。3.按照上述規(guī)定，我局及時建立完善廉政風(fēng)險點目錄，明確每一個廉政風(fēng)險點所屬職權(quán)名稱、所處運行環(huán)節(jié)、風(fēng)險內(nèi)容表現(xiàn)及風(fēng)險等級、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、承辦人員和防范措施等，加強風(fēng)險管理工作。(四)制定防控措施，優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)1.圍繞查找出來的廉政風(fēng)險點和確定的風(fēng)險等級，從法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)等方面，及時制定操作性強、具體管用和行之有效的防控措施，規(guī)范權(quán)力運行，化解廉政風(fēng)險。屬于權(quán)力運行方面的，要通過建立健全權(quán)力運行程序規(guī)定，探索完善分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的有效辦法來規(guī)范權(quán)力行使;屬于制度機制方面的，健全完善相關(guān)制度機制并抓好落實;屬于思想道德方面的，通過開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育等形式，增強黨員干部風(fēng)險防范意識，提高廉潔從政的自覺性。2.堅持市場優(yōu)先和社會自治原則，對權(quán)力進行科學(xué)分解和配置，重點在行政審批、行政處罰、行政給付、政府投資項目、公共資源交易、專項資金管理使用等領(lǐng)域，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。3.圍繞重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負(fù)責(zé)人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容和決策程序，完善“三重一大”風(fēng)險防控措施。4.建立健全行政處罰、行政審批、行政強制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，綜合考評法定裁量和酌定裁量因素，科學(xué)合理劃分裁量階次，嚴(yán)格規(guī)范裁量權(quán)行使。(五)推進公開工作，強化科技防控1.深入推進黨務(wù)公開、政務(wù)公開。通過政府信息公開網(wǎng)、商務(wù)之窗、公開欄等途徑，依法向社會公開“職權(quán)目錄”、“權(quán)力運行外部流程圖”和裁量權(quán)基準(zhǔn)，接受社會監(jiān)督。2.通過商務(wù)之窗和公開欄等途徑，公開內(nèi)部職權(quán)行使情況、廉政風(fēng)險點及防控措施。特別是對干部任用、財務(wù)管理、采購、工程建設(shè)、資產(chǎn)管理等加大公開力度。3.加強統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合，利用電子政務(wù)設(shè)施，建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運行和電子監(jiān)察系統(tǒng)，逐步將廉政風(fēng)險和公共資源配置、專項資金管理使用等情況納入電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)控范圍，實現(xiàn)網(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控。整合開發(fā)內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和專網(wǎng)資源，構(gòu)建權(quán)力運行綜合監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)平臺，推動各部門廉政風(fēng)險監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的有序連接、資源共享。通過構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控與傳統(tǒng)監(jiān)督的對接機制，開展網(wǎng)上受理舉報投訴、網(wǎng)上開展效能監(jiān)察、網(wǎng)上民主評議、網(wǎng)上實施績效考核，逐步實現(xiàn)公共權(quán)力網(wǎng)上運行、網(wǎng)上監(jiān)督。(六)實施預(yù)警處置，強化動態(tài)監(jiān)控1.健全完善預(yù)警糾錯機制。通過信訪舉報、案件查處、監(jiān)督檢查、干部考核、網(wǎng)絡(luò)輿情等渠道，全面收集廉政風(fēng)險信息，定期進行研判評估。發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)違紀(jì)違法的苗頭性、傾向性問題，運用談話函詢、警示誡勉、責(zé)令糾錯等制度，及時進行風(fēng)險預(yù)警，有效化解風(fēng)險，避免廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。2.健全完善評估修正機制。以年度為周期或依托項目管理，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整、完善廉政風(fēng)險內(nèi)容、等級和防控措施，加強對廉政風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)控。二、下一步工作打算一是進一步加強對黨風(fēng)廉政的深入學(xué)習(xí)、貫徹、落實。以黨的"十八大"精神為中心，推動我局黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展，帶動工作作風(fēng)和行風(fēng)的好轉(zhuǎn)，進而推動商務(wù)工作全面開展，為促進商務(wù)經(jīng)濟的快速發(fā)展做出積極的貢獻。二是繼續(xù)深入落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項規(guī)定，確保領(lǐng)導(dǎo)班子戰(zhàn)斗力。三是加強調(diào)研，進一步健全監(jiān)督制約機制，促進黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展。

企業(yè)風(fēng)險報告【篇4】

國務(wù)院國資委近日印發(fā)《關(guān)于加強地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控工作的指導(dǎo)意見》，指導(dǎo)地方國資委進一步加強國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控工作，有效防范化解企業(yè)重大債務(wù)風(fēng)險，堅決守住不引發(fā)區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。

“個別地方國企發(fā)生債務(wù)違約，既有疫情沖擊、市場波動的外部原因，也有企業(yè)自身盲目做大、管理不善等內(nèi)部因素。”國務(wù)院國資委秘書長、新聞發(fā)言人彭華崗日前表示，通過風(fēng)險出清實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰是資本市場的正常運行機制，有利于促進金融市場長期健康發(fā)展。任何欺詐發(fā)行、虛假披露、惡意逃廢債等違法違規(guī)行為都應(yīng)受到嚴(yán)厲打擊，投資者合法權(quán)益必須得到保護。政府落實好監(jiān)管責(zé)任，發(fā)債企業(yè)履行好主體責(zé)任，投資機構(gòu)切實提高風(fēng)險資產(chǎn)的定價能力，才能夠共同維護好金融生態(tài)和信用環(huán)境。

彭華崗介紹，雖然近期國企債券違約比例有所上升，但仍低于市場平均水平，違約風(fēng)險總體可控。

《指導(dǎo)意見》強調(diào)，各地方國資委要把防范地方國有企業(yè)債券違約，作為債務(wù)風(fēng)險管控的重中之重。重點關(guān)注信用評級低、集中到期債券規(guī)模大、現(xiàn)金流緊張、經(jīng)營嚴(yán)重虧損企業(yè)的債券違約風(fēng)險，督促指導(dǎo)企業(yè)提前做好兌付資金接續(xù)安排。

對于按期兌付確有困難的，各地方國資委要指導(dǎo)企業(yè)提前與債券持有人溝通確定處置方案，通過債券展期、置換等方式主動化解風(fēng)險，也可借鑒央企信用保障基金模式，按照市場化、法治化方式妥善化解風(fēng)險。

對于已經(jīng)發(fā)生債券違約的，各地方國資委要指導(dǎo)違約企業(yè)按照市場化、法治化、國際化原則妥善做好風(fēng)險處置，通過盤活土地、出售股權(quán)等方式補充資金，積極主動與各方債權(quán)人溝通協(xié)調(diào)，努力達成和解方案，同時要努力挽回市場信心，防止發(fā)生風(fēng)險踩踏和外溢。

對于已無力化解風(fēng)險、確需破產(chǎn)的，要督促企業(yè)依法合規(guī)履行破產(chǎn)程序，強化信息披露管理，及時、準(zhǔn)確披露股東或?qū)嶋H控制人變更、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、新增大額債務(wù)等重大事項，保障債權(quán)人、投資人合法利益。

大公國際技術(shù)委員會副主任李劍認(rèn)為，《指導(dǎo)意見》有助于穩(wěn)定市場預(yù)期，修復(fù)地方國企信用。接下來，各地方國資委要結(jié)合實際情況貫徹落實好《指導(dǎo)意見》，堅持問題導(dǎo)向，做到標(biāo)本兼治，注重企業(yè)自身信用能力的提升和債務(wù)風(fēng)險的防控，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

市國資委認(rèn)真落實國有企業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任，扎實抓好風(fēng)險研判預(yù)警、防范應(yīng)對工作，推動國資國企做大做強，提高發(fā)展質(zhì)量。2021年末，全市國有企業(yè)平均資產(chǎn)負(fù)債率為59.3%，低于全國地方國有企業(yè)平均水平2.5個百分點。

一、優(yōu)化考核機制，強化資產(chǎn)負(fù)債約束的考核引導(dǎo)。市國資委將降杠桿減負(fù)債成效作為企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核和財務(wù)評價的重要內(nèi)容，利用考核杠桿依法落實國有資本經(jīng)營者責(zé)任，通過考核目標(biāo)實現(xiàn)對企業(yè)債務(wù)風(fēng)險的有效監(jiān)管，促進國有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

二、分類管控，保持合理負(fù)債水平。參照省屬企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率行業(yè)警戒線和管控線，綜合考慮國有企業(yè)功能定位、行業(yè)特點、發(fā)展階段，“一企一策”確定管控目標(biāo),進行分類管控。

三、完善監(jiān)測預(yù)警體系，加強風(fēng)險評估研判。依托企業(yè)財務(wù)快報、年報數(shù)據(jù)系統(tǒng)，建立以資產(chǎn)負(fù)債率為核心，以企業(yè)成長性、效益、償債能力等方面指標(biāo)為輔助的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債監(jiān)測與預(yù)警體系。

四、聚焦重點領(lǐng)域，精準(zhǔn)做好防范應(yīng)對工作。一是聚焦債券違約風(fēng)險。指導(dǎo)督促國有企業(yè)，尤其是城投公司等融資平臺類企業(yè)嚴(yán)格遵守資本市場規(guī)則和監(jiān)管要求，按期做好債務(wù)資金兌付，堅決杜絕惡意逃廢債行為。二是加強對企業(yè)隱性債務(wù)的管控，嚴(yán)控資產(chǎn)出表、表外融資等行為，采取有效措施，嚴(yán)防重大潛在損失。

企業(yè)風(fēng)險報告【篇5】

上證報中國證券網(wǎng)訊據(jù)國資委3月26日消息，近期，個別地方國有企業(yè)發(fā)生債券違約，引發(fā)金融市場波動和媒體關(guān)注。中央、國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志高度重視，要求加強國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險處置和防范應(yīng)對工作。國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會召開專題會議研究部署風(fēng)險防范化解工作，要求地方政府和地方國有企業(yè)嚴(yán)格落實主體責(zé)任，防范化解重大債務(wù)風(fēng)險，維護金融市場穩(wěn)定，并要求國務(wù)院國資委督促指導(dǎo)地方加強國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控。為此，國務(wù)院國資委結(jié)合中央企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控工作實踐，研究制定了《關(guān)于加強地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控工作的指導(dǎo)意見》，現(xiàn)予以印發(fā)。

意見提出，各地方國資委要加快建立健全地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制，完善重點債務(wù)風(fēng)險指標(biāo)監(jiān)測臺賬，逐月跟蹤分析，充分利用信息化手段加強對各級企業(yè)債務(wù)風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)測，做到早識別、早預(yù)警、早應(yīng)對。

根據(jù)意見，各地方國資委可參照中央企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率行業(yè)警戒線和管控線進行分類管控，對高負(fù)債企業(yè)實施負(fù)債規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債率雙約束，“一企一策”確定管控目標(biāo)，指導(dǎo)企業(yè)通過控投資、壓負(fù)債、增積累、引戰(zhàn)投、債轉(zhuǎn)股等方式多措并舉降杠桿減負(fù)債，推動高負(fù)債企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率盡快回歸合理水平。

意見提出，開展債券全生命周期管理，重點防控債券違約。各地方國資委要把防范地方國有企業(yè)債券違約，作為債務(wù)風(fēng)險管控的重中之重。探索實施債券發(fā)行年度計劃管理，嚴(yán)格審核納入債務(wù)風(fēng)險重點管控范圍企業(yè)的發(fā)行方案，嚴(yán)禁欺詐發(fā)行債券、虛假披露信息、操縱市場價格等違法違規(guī)行為，指導(dǎo)地方國有企業(yè)嚴(yán)格限定所屬子企業(yè)債券發(fā)行條件。

意見要求，全面推動國企深化改革，有效增強抗風(fēng)險能力。各地方國資委要嚴(yán)控低毛利貿(mào)易、金融衍生、PPP等高風(fēng)險業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁融資性貿(mào)易和“空轉(zhuǎn)”“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)，管住生產(chǎn)經(jīng)營重大風(fēng)險點。

意見全文如下：

　一、充分認(rèn)識當(dāng)前加強國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控的重要性

加強國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控，是貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)的重要舉措；是維護金融市場穩(wěn)定和地區(qū)經(jīng)濟平穩(wěn)運行的客觀需要；是落實國企改革三年行動，推動國有企業(yè)加快實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。各地方國資委要進一步提高政治站位，增強責(zé)任意識，充分認(rèn)識當(dāng)前加強地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控的重要性、緊迫性，督促指導(dǎo)地方國有企業(yè)嚴(yán)格落實主體責(zé)任，切實增強底線思維和風(fēng)險意識，依法合規(guī)開展債務(wù)融資和風(fēng)險處置，嚴(yán)格遵守資本市場規(guī)則和監(jiān)管要求，按期做好債務(wù)資金兌付，不得惡意逃廢債，努力維護國有企業(yè)良好市場信譽和金融市場穩(wěn)定。

　二、完善債務(wù)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制，精準(zhǔn)識別高風(fēng)險企業(yè)

各地方國資委要加快建立健全地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制，完善重點債務(wù)風(fēng)險指標(biāo)監(jiān)測臺賬，逐月跟蹤分析，充分利用信息化手段加強對各級企業(yè)債務(wù)風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)測，做到早識別、早預(yù)警、早應(yīng)對?？蓞⒄罩醒肫髽I(yè)債務(wù)風(fēng)險量化評估體系，結(jié)合地方實際情況，探索建立地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險量化評估機制，綜合債務(wù)水平、負(fù)債結(jié)構(gòu)、盈利能力、現(xiàn)金保障、資產(chǎn)質(zhì)量和隱性債務(wù)等，對企業(yè)債務(wù)風(fēng)險進行精準(zhǔn)識別，將債務(wù)風(fēng)險突出的企業(yè)納入重點管控范圍，采取特別管控措施，督促企業(yè)“一企一策”制定債務(wù)風(fēng)險處置工作方案，確保穩(wěn)妥化解債務(wù)風(fēng)險。

三、分類管控資產(chǎn)負(fù)債率，保持合理債務(wù)水平

各地方國資委可參照中央企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率行業(yè)警戒線和管控線進行分類管控，對高負(fù)債企業(yè)實施負(fù)債規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債率雙約束，“一企一策”確定管控目標(biāo)，指導(dǎo)企業(yè)通過控投資、壓負(fù)債、增積累、引戰(zhàn)投、債轉(zhuǎn)股等方式多措并舉降杠桿減負(fù)債，推動高負(fù)債企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率盡快回歸合理水平。督促指導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變過度依賴舉債投資做大規(guī)模的發(fā)展理念，根據(jù)財務(wù)承受能力科學(xué)確定投資規(guī)模，從源頭上防范債務(wù)風(fēng)險。加強對企業(yè)隱性債務(wù)的管控，嚴(yán)控資產(chǎn)出表、表外融資等行為，指導(dǎo)企業(yè)合理使用權(quán)益類融資工具，對永續(xù)債券、永續(xù)保險、永續(xù)信托等權(quán)益類永續(xù)債和并表基金產(chǎn)品余額占凈資產(chǎn)的比例進行限制，嚴(yán)格對外擔(dān)保管理，對有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)按股比提供擔(dān)保，原則上不對無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保，嚴(yán)控企業(yè)相互擔(dān)保等捆綁式融資行為，防止債務(wù)風(fēng)險交叉?zhèn)鲗?dǎo)。規(guī)范平臺公司重大項目的投融資管理，嚴(yán)控缺乏交易實質(zhì)的變相融資行為。

　四、開展債券全生命周期管理，重點防控債券違約

各地方國資委要把防范地方國有企業(yè)債券違約，作為債務(wù)風(fēng)險管控的重中之重。探索實施債券發(fā)行年度計劃管理，嚴(yán)格審核納入債務(wù)風(fēng)險重點管控范圍企業(yè)的發(fā)行方案，嚴(yán)禁欺詐發(fā)行債券、虛假披露信息、操縱市場價格等違法違規(guī)行為，指導(dǎo)地方國有企業(yè)嚴(yán)格限定所屬子企業(yè)債券發(fā)行條件?？蓞⒄罩醒肫髽I(yè)債券發(fā)行管理有關(guān)規(guī)定，對納入債務(wù)風(fēng)險重點管控范圍的企業(yè)實行比例限制，引導(dǎo)企業(yè)做好融資結(jié)構(gòu)與資金安全的平衡、償債時間與現(xiàn)金流量的匹配。將企業(yè)發(fā)債品種、規(guī)模、期限、用途、還款等關(guān)鍵信息納入債務(wù)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制并實施滾動監(jiān)測，重點關(guān)注信用評級低、集中到期債券規(guī)模大、現(xiàn)金流緊張、經(jīng)營嚴(yán)重虧損企業(yè)的債券違約風(fēng)險，督促指導(dǎo)企業(yè)提前做好兌付資金接續(xù)安排。對于按期兌付確有困難的，各地方國資委要指導(dǎo)企業(yè)提前與債券持有人溝通確定處置方案，通過債券展期、置換等方式主動化解風(fēng)險，也可借鑒央企信用保障基金模式，按照市場化、法治化方式妥善化解風(fēng)險。

五、依法處置債券違約風(fēng)險，嚴(yán)禁惡意逃廢債行為

對于已經(jīng)發(fā)生債券違約的，各地方國資委要及時報告本級人民政府，在地方政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，切實履行屬地責(zé)任，指導(dǎo)違約企業(yè)按照市場化、法治化、國際化原則妥善做好風(fēng)險處置，通過盤活土地、出售股權(quán)等方式補充資金，積極主動與各方債權(quán)人溝通協(xié)調(diào)，努力達成和解方案，同時要努力挽回市場信心，防止發(fā)生風(fēng)險踩踏和外溢。對于已無力化解風(fēng)險、確需破產(chǎn)的，要督促企業(yè)依法合規(guī)履行破產(chǎn)程序，強化信息披露管理，及時、準(zhǔn)確披露股東或?qū)嶋H控制人變更、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、新增大額債務(wù)等重大事項，保障債權(quán)人、投資人合法利益。

　六、規(guī)范債務(wù)資金用途，確保投入主業(yè)實業(yè)

各地方國資委要加強地方國有企業(yè)債務(wù)融資資金用途管控，督促企業(yè)將籌集的資金及時高效投放到戰(zhàn)略安全、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)、國計民生、公共服務(wù)等關(guān)鍵領(lǐng)域和重要行業(yè)，原則上要確保投資項目的回報率高于資金成本，切實發(fā)揮資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的功能作用。督促企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國家金融監(jiān)管政策，按照融資協(xié)議約定的用途安排資金，突出主業(yè)、聚焦實業(yè)，嚴(yán)禁過度融資形成資金無效淤積，嚴(yán)禁資金空轉(zhuǎn)、脫實向虛，嚴(yán)禁挪用資金、違規(guī)套利。探索對企業(yè)重大資金支出開展動態(tài)監(jiān)控，有效防范資金使用風(fēng)險。

　七、全面推動國企深化改革，有效增強抗風(fēng)險能力

各地方國資委要堅決貫徹落實國企改革三年行動要求，立足地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控長效機制建設(shè)，督促指導(dǎo)企業(yè)通過全面深化改革破解風(fēng)險難題。通過加強“兩金”管控、虧損企業(yè)治理、低效無效資產(chǎn)處置、非主業(yè)非優(yōu)勢企業(yè)（業(yè)務(wù)）剝離等措施，提高企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量和運行效率。嚴(yán)控低毛利貿(mào)易、金融衍生、PPP等高風(fēng)險業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁融資性貿(mào)易和“空轉(zhuǎn)”“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)，管住生產(chǎn)經(jīng)營重大風(fēng)險點。加快推進國有經(jīng)濟布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，加速數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化轉(zhuǎn)型升級，加快發(fā)展新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)，不斷增強自主創(chuàng)新能力、市場核心競爭力和抗風(fēng)險能力。

　八、發(fā)揮監(jiān)管合力，完善國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控工作體系

各地方國資委要把加強地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控作為一項系統(tǒng)性工程，從投資規(guī)劃、財務(wù)監(jiān)管、考核分配、資本預(yù)算、產(chǎn)權(quán)管理、內(nèi)控管理、監(jiān)督追責(zé)和干部任免等國資監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)綜合施策，完善監(jiān)管體系，發(fā)揮監(jiān)管合力，筑牢風(fēng)險底線。加強與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)和證監(jiān)局等部門的合作，推動債務(wù)風(fēng)險信息共享，共同預(yù)警防范企業(yè)重大債務(wù)風(fēng)險。國務(wù)院國資委將按照推動構(gòu)建國資監(jiān)管大格局的要求，督促指導(dǎo)地方加強地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控，加快建立工作聯(lián)系機制、日常監(jiān)測機制、風(fēng)險評估指導(dǎo)機制和重大風(fēng)險報告機制。

各省級國資委要按照本通知要求督促指導(dǎo)地市和區(qū)縣級國資監(jiān)管機構(gòu)做好監(jiān)管企業(yè)債務(wù)風(fēng)險管控工作。

企業(yè)風(fēng)險報告【篇6】

根據(jù)財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》和單位《內(nèi)部控制實施辦法》有關(guān)規(guī)定，我們組織開展了對單位各部門的風(fēng)險評估活動，現(xiàn)將結(jié)果報告如下：

一、風(fēng)險評估活動組織情況

（一）工作機制。

本次風(fēng)險評估活動，是在單位內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，由財務(wù)科具體組織實施的。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（內(nèi)控辦）專門從事此次風(fēng)險評估活動。

（二）風(fēng)險評估范圍

1、本次風(fēng)險評估所涉及的業(yè)務(wù)范圍分為：單位層面風(fēng)險和業(yè)務(wù)活動層面風(fēng)險。

①單位層面風(fēng)險

主要包括以下三個方面：

組織架構(gòu)風(fēng)險：單位內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置不合理、部門職責(zé)不清晰、內(nèi)部控制管理機制不健全等情況導(dǎo)致的風(fēng)險；

經(jīng)濟決策風(fēng)險：單位經(jīng)濟活動決策機制不科學(xué)，決策程序不合理或未執(zhí)行導(dǎo)致的風(fēng)險；

人力資源風(fēng)險：單位崗位職責(zé)不明確、關(guān)鍵崗位勝任能力不足等導(dǎo)致的風(fēng)險。

②業(yè)務(wù)活動層面風(fēng)險。

本單位經(jīng)濟活動業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險主要包括預(yù)算管理風(fēng)險、收支管理風(fēng)險、政府采購管理風(fēng)險、資產(chǎn)管理風(fēng)險、建設(shè)項目管理風(fēng)險、合同管理風(fēng)險以及其他風(fēng)險。

（三）風(fēng)險評估的程序和方法

1、風(fēng)險評估程序。

風(fēng)險評估小組先研究制定了風(fēng)險評估工作計劃，明確風(fēng)險評估的目標(biāo)和任務(wù)；其次組織召開了由直屬單位及各科室的負(fù)責(zé)人參加的動員會，對風(fēng)險評估活動做出了動員和安排，要求直屬單位及各科室先進行自查，查找風(fēng)險點，向風(fēng)險評估小組匯報自查情況；再次，風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)直屬單位及各科室的自查情況，選擇關(guān)鍵單位（科室）和自查風(fēng)險點少的單位（科室）進行重點檢查，對其他單位（科室）也進行了快速檢查；最后，根據(jù)直屬單位和各科室的自查情況、現(xiàn)場檢查的工作底稿及收集到的資料，進行風(fēng)險分析，組織編寫風(fēng)險評估報告。

2、風(fēng)險評估方法。

本次風(fēng)險評估活動，采用了風(fēng)險清單法、文件審查、實地檢查法、流程圖法、財務(wù)報表分析法以及小組討論和訪談等方法以識別風(fēng)險；采用了概率分析法、情景分析法和風(fēng)險坐標(biāo)圖法以分析風(fēng)險。

二、風(fēng)險評估活動發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險因素

（一）單位層面風(fēng)險因素。

單位的部分內(nèi)控關(guān)鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗。

（二）業(yè)務(wù)層面風(fēng)險因素

1、單位預(yù)算未分解下達至各科室及業(yè)務(wù)部門，可能導(dǎo)致預(yù)算權(quán)威性不足，執(zhí)行力不夠；

2、單位未按規(guī)定建立票據(jù)臺帳，不符合財務(wù)管理要求；

3、單位支出事項未嚴(yán)格按照審批權(quán)限執(zhí)行，不符合收支業(yè)務(wù)管理制度要求；

4、單位在部分資產(chǎn)采購時未嚴(yán)格按規(guī)定填寫政府采購計劃申請表，僅用供貨方清單代替，不符合政府采購業(yè)務(wù)管理制度；

5、單位未按規(guī)定定期對的貨幣資金、固定資產(chǎn)進行核查盤點，不符合資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理制度。

三、風(fēng)險分析

1、單位總體風(fēng)險水平。

根據(jù)風(fēng)險評估表對單位各個層面風(fēng)險進行打分評價，單位總體風(fēng)險水平為25.98（風(fēng)險最高100分），屬于偏低水平。

2、重要和重大風(fēng)險因素

風(fēng)險分析是針對已經(jīng)識別的風(fēng)險進行分析，分析其產(chǎn)生原因、發(fā)生的可能性及影響后果等。對風(fēng)險分析的結(jié)果應(yīng)進行衡量，需要有計量風(fēng)險的依據(jù)。

管理者在分析風(fēng)險時應(yīng)高度重視風(fēng)險發(fā)生時點及影響后果的嚴(yán)重程度。同時還要關(guān)注發(fā)生概率低而影響后果嚴(yán)重，或影響小而發(fā)生概率高的風(fēng)險。以便采取有效控制措施。

3、風(fēng)險影響程度是指事件發(fā)生對單位所造成的廣度與深度也確定為五個級次，分別為極低、低、中、高、極高，依次對應(yīng)1、2、3、4、5分。

評價風(fēng)險，是在識別分析風(fēng)險的基礎(chǔ)上，根據(jù)確定的“風(fēng)險計量分級標(biāo)準(zhǔn)”對風(fēng)險進行分類排序。將風(fēng)險分為高（紅色）、中（黃色）、低（淺灰色）三類。

4、通過對本單位經(jīng)濟活動梳理分析，形成了幾大類經(jīng)費支出事項。

四、關(guān)于應(yīng)對風(fēng)險結(jié)果的利用

1、嚴(yán)格落實關(guān)鍵崗位人員輪崗制度。

2、財務(wù)科根據(jù)同級財政部門批復(fù)的預(yù)算和單位內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門提出的.支出需求，將預(yù)算指標(biāo)按照部門進行分解，并下達至各業(yè)務(wù)部門。

2、票據(jù)專管員嚴(yán)格按照票據(jù)管理制度建立票據(jù)臺帳。

3、加強對各項支出業(yè)務(wù)的審查，嚴(yán)格按照審批權(quán)限執(zhí)行并收集相關(guān)的原始資料。

企業(yè)風(fēng)險報告【篇7】

環(huán)保局廉政風(fēng)險防控自查報告

為深入貫徹落實黨風(fēng)廉政工作，進一步加強廉政建設(shè)根據(jù)原黨紀(jì)發(fā)[2011]11號《關(guān)于檢查調(diào)研廉政風(fēng)險防控工作進展情況的通知》相關(guān)檢查內(nèi)容，加強廉政建設(shè)和廉政建設(shè)。以及我局制定的局黨風(fēng)廉政建設(shè)工作目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合環(huán)境保護行政工作實際，有具體目標(biāo)。性做了一些工作，取得了不錯的成績。現(xiàn)將工作情況報告如下：

1．領(lǐng)導(dǎo)高度重視、精心部署、細(xì)化目標(biāo)任務(wù)，依法規(guī)范職權(quán)，發(fā)現(xiàn)和評估風(fēng)險點。

每個人認(rèn)真搜索崗位風(fēng)險點，確定重點崗位風(fēng)險點，按要求填寫《環(huán)保局崗位廉潔風(fēng)險防控目錄》 ; 、班組、站位工作職能和崗位誠信風(fēng)險點，分別繪制了“環(huán)保局工作流程與風(fēng)險防控圖”、“督辦工作流程與風(fēng)險防控圖”等。明確授權(quán)的名稱、內(nèi)容和行使主體；操作流程針對每個權(quán)限進行了優(yōu)化。

根據(jù)上級部署部署，我局成立黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長由李成忠主任擔(dān)任，局班子成員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，專門負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)的日常工作。 4月2日，李成忠主任按照文件要求，向全體干部職工召開腐敗風(fēng)險防控工作會議，傳達有關(guān)文件精神并作出工作部署，制定工作方案，及時召開全員會議。從加強作風(fēng)建設(shè)、思想道德建設(shè)、財務(wù)管理體制改革等方面，根據(jù)班子成員分工不同，精心部署了單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。 ，局制定了作風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作任務(wù)分工。明確黨政機關(guān)及其成員的職責(zé)范圍和內(nèi)容，形成一級管控、一級落實、一級落實的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，確保此項工作順利開展。制定和規(guī)范用電情況。

局班子成員按照“一崗兩責(zé)”的要求，在職責(zé)范圍內(nèi)精心安排廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，并定期督導(dǎo)并檢查了這項工作以找出存在的問題。并糾正。

二是采取多項措施加強黨風(fēng)廉政建設(shè)。

一是組織全體工作人員從大局出發(fā)，認(rèn)真學(xué)習(xí)“兩會”等相關(guān)會議精神，用先進的思想武器武裝每一位同志的思想，使他們永遠(yuǎn)樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。 始終與黨中央在思想上和行動上保持高度一致，自覺遵守和貫徹黨的路線方針政策，勇于同一些不良社會現(xiàn)象作斗爭，堅定不移地建設(shè)強反腐敗和抵制變革的墻。

二是解放思想，實事求是，扎實部署落實黨風(fēng)廉政工作。 做好黨風(fēng)廉政工作，把黨風(fēng)廉政工作作為一項重要工作。他們還利用課余時間研究政治等有關(guān)事項，召集各國同志貫徹落實上級有關(guān)文件和廉政建設(shè)規(guī)劃，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神了解上級，把握其本質(zhì)，以便更好地開展工作。

三是積極開展黨風(fēng)廉政建設(shè)。 一方面，制定和完善了局各項規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行“環(huán)保六大禁忌”，杜絕鋪張浪費現(xiàn)象的發(fā)生。

三、認(rèn)真落實廉潔自律，嚴(yán)禁違法違紀(jì)行為的發(fā)生。 全體員工嚴(yán)格遵守“兩會”八項規(guī)定和禁止公眾飲食、山水旅游、高消費娛樂；認(rèn)真落實金融體系相關(guān)規(guī)定。堅決清理糾正領(lǐng)導(dǎo)干部利用權(quán)位影響謀取私利的行為。

下一步工作計劃：

一是進一步加強黨風(fēng)廉政建設(shè)深入學(xué)習(xí)貫徹落實。 以“十八大”精神為核心，推動我局黨風(fēng)廉政建設(shè)深入開展，帶動作風(fēng)行為改善，進而推動環(huán)境保護行政工作全面開展，為保護環(huán)境作出積極努力。貢獻。

二是繼續(xù)貫徹落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律規(guī)定，確保領(lǐng)導(dǎo)班子戰(zhàn)斗力。

三是加強研究，進一步完善監(jiān)督約束機制，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)深入開展。

四、牢牢把握團隊建設(shè)的主旋律，深入開展環(huán)保隊伍學(xué)習(xí)教育整改活動，用先進理念改造環(huán)保隊伍親民、愛民、服務(wù)民。人生觀、世界觀、價值觀。

五是以執(zhí)法紀(jì)檢為重點，加大對違法違紀(jì)行為的查處力度。真實的地方。

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